上银科技先锋股票型发起式证券投资

基金开放日常申购、赎回、转换及

定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2026年1月26日

1公告基本信息

基金名称

基金简称

基金主代码

基金运作方式

基金合同生效日

基金管理人名称

基金托管人名称

基金注册登记机构名称

公告依据

申购起始日

赎回起始日

转换转入起始日

转换转出起始日

定期定额投资起始日

下属分级基金的基金简称

下属分级基金的交易代码

该分级基金是否开放申购、赎回、转换及定期定

额投资

上银科技先锋股票型发起式证券投资基金

上银科技先锋股票发起式

026516

契约型、开放式

2026年1月20日

上银基金管理有限公司

中信银行股份有限公司

上银基金管理有限公司

《上银科技先锋股票型发起式证券投资基金基金合同》和《上银科技先锋股票型

发起式证券投资基金招募说明书》的相关规定

2026年1月26日

上银科技先锋股票发起式A

026516

是

上银科技先锋股票发起式C

026517

是

注：上银科技先锋股票发起式A（交易代码：026516）以下简称“A类基金份额”，上银科技先锋股票发

起式C（交易代码：026517）以下简称“C类基金份额”。

2日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正

常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日或遇港股通因其他原因暂

停交易的情形，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，并按规定进行公告），但基金管理

人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变

更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3日常申购业务

3.1申购金额限制

投资者通过直销中心首次申购单笔最低限额为人民币1元，追加申购单笔最低限额为人民币1元；投

资者通过其他销售机构首次申购单笔最低限额为人民币1元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民

币1元（含申购费）。

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购金额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的

相关规定。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限。

法律法规、中国证监会另有规定的除外。

3.2申购费率

通过直销机构申购本基金A类基金份额不收取申购费，通过其他销售机构申购本基金A类基金份

额收取申购费用；C类基金份额不收取申购费用。

通过其他销售机构申购A类基金份额的在申购时收取申购费，申购费率最

高不高于0.80%，且随申购金额的增加而递减。具体申购费率如下表：

申购金额（M，含申购费）

M＜100万元

100万元≤M〈200万元

200万元≤M〈500万元

M≥500万元

申购费率

0.80%

0.50%

0.30%

按笔收取，每笔1,000元

注：M为投资金额

投资人通过其他销售机构重复申购本基金A类基金份额，须按每次申购所对应的费率档次分别计

费。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，用于基金的

市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，投资者单笔赎

回或转换申请不得低于1份基金份额，投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为0.01份。

若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金份额余额不足0.01份时，基金管理人有权将

投资人在该销售机构托管的该类基金份额剩余基金份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提

下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。

4.2赎回费率

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。

本基金各类基金份额的具体赎回费率如下表：

持有期限（N）

N〈7日

7日≤N＜30日

30日≤N＜180日

N≥180日

赎回费率

1.50%

1.00%

0.50%

0.00%

注：N为日历日

投资者赎回基金份额产生的赎回费，按照法律法规规定的比例纳入基金财产。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

5日常转换业务

5.1转换费用

基金转换业务需要收取一定的转换费用。基金转换费用按照转出基金的赎回费加上转出与转入基金

申购补差费的标准收取。其中，转出基金赎回费根据各转出基金相应的赎回费率进行计算和收取；申购补

差费为转入基金申购费与转出基金申购费之间的差额，申购费率按申购金额的不同分段收取，申购补差费

按转入基金和转出基金各自对应的申购费率分别计算，由申购费率高的基金向申购费率低的基金进行转

换时不收取申购补差费。基金转换费用由基金份额持有人承担。

5.2其他与转换相关的事项

5.2.1适用范围

自2026年1月26日起，投资者可以通过本公司办理本基金与以下基金的转换业务：

序号

基金名称

上银慧财宝货币市场基金A类

上银慧财宝货币市场基金B类

上银慧增利货币市场基金B类

上银慧盈利货币市场基金B类

上银慧盈利货币市场基金C类

上银慧添利债券型证券投资基金

上银慧佳盈债券型证券投资基金

上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金A类

上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金C类

上银政策性金融债债券型证券投资基金A类

上银政策性金融债债券型证券投资基金C类

上银慧永利中短期债券型证券投资基金A类

上银慧永利中短期债券型证券投资基金C类

上银慧丰利债券型证券投资基金

上银可转债精选债券型证券投资基金A类

上银可转债精选债券型证券投资基金C类

上银中债1-3年国开行债券指数证券投资基金A类

上银中债1-3年国开行债券指数证券投资基金C类

上银慧恒收益增强债券型证券投资基金A类

上银慧恒收益增强债券型证券投资基金C类

上银慧兴盈债券型证券投资基金

上银慧嘉利债券型证券投资基金

上银慧鼎利债券型证券投资基金A类

上银慧鼎利债券型证券投资基金C类

上银中债5-10年国开行债券指数证券投资基金A类

上银中债5-10年国开行债券指数证券投资基金C类

上银慧享利30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金A类

上银慧享利30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金C类

上银慧鑫利债券型证券投资基金

上银慧诚利60天持有期债券型证券投资基金A类

上银慧诚利60天持有期债券型证券投资基金C类

上银慧元利90天持有期债券型证券投资基金A类

上银慧元利90天持有期债券型证券投资基金C类

上银慧臻利率债债券型证券投资基金A类

上银慧臻利率债债券型证券投资基金C类

上银慧景利60天滚动持有债券型证券投资基金A类

上银慧景利60天滚动持有债券型证券投资基金C类

上银中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金

上银新兴价值成长混合型证券投资基金A类

上银新兴价值成长混合型证券投资基金C类

上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金A类

上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金C类

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金A类

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金C类

上银鑫卓混合型证券投资基金A类

上银鑫卓混合型证券投资基金C类

上银鑫恒混合型证券投资基金A类

上银鑫恒混合型证券投资基金C类

上银医疗健康混合型证券投资基金A类

上银医疗健康混合型证券投资基金C类

上银丰益混合型证券投资基金A类

上银丰益混合型证券投资基金C类

上银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金A类

上银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金C类

上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金A类

上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金C类

上银高质量优选9个月持有期混合型证券投资基金A类

上银高质量优选9个月持有期混合型证券投资基金C类

上银慧尚6个月持有期混合型证券投资基金A类

上银慧尚6个月持有期混合型证券投资基金C类

上银价值增长3个月持有期混合型证券投资基金A类

上银价值增长3个月持有期混合型证券投资基金C类

上银丰瑞一年持有期混合型发起式证券投资基金A类

上银丰瑞一年持有期混合型发起式证券投资基金C类

上银国企红利混合型发起式证券投资基金A类

上银国企红利混合型发起式证券投资基金C类

上银数字经济混合型发起式证券投资基金A类

上银数字经济混合型发起式证券投资基金C类

上银先进制造混合型发起式证券投资基金A类

上银先进制造混合型发起式证券投资基金C类

上银资源精选混合型发起式证券投资基金A类

上银资源精选混合型发起式证券投资基金C类

上银医疗创新混合型发起式证券投资基金A类

上银医疗创新混合型发起式证券投资基金C类

基金代码

000542

000543

004449

002733

023777

002486

005666

007390

024163

007492

021139

007754

007755

009284

008897

015748

009560

021138

010899

014116

011529

012465

012750

021869

013138

021011

015942

015943

016537

020550

020551

021282

021283

021468

021868

024550

024551

017888

000520

024608

007393

014113

004138

015753

008244

015745

010313

013846

011288

011289

011504

011505

011277

013892

012332

012333

013358

013359

012334

012335

013284

013285

019787

019788

020186

020187

021593

021594

023158

023159

023448

023449

026089

026090

上银丰泽混合型发起式证券投资基金A类

上银丰泽混合型发起式证券投资基金C类

上银消费机遇混合型发起式证券投资基金A类

上银消费机遇混合型发起式证券投资基金C类

上银内需增长股票型证券投资基金A类

上银内需增长股票型证券投资基金C类

上银中证500指数增强型证券投资基金A类

上银中证500指数增强型证券投资基金C类

上银中证半导体产业指数型发起式证券投资基金A类

上银中证半导体产业指数型发起式证券投资基金C类

上银创业板50指数型发起式证券投资基金A类

上银创业板50指数型发起式证券投资基金C类

上银国证自由现金流指数型证券投资基金A类

上银国证自由现金流指数型证券投资基金C类

上银上证科创板综合指数增强型发起式证券投资基金A类

上银上证科创板综合指数增强型发起式证券投资基金C类

026202

026203

026271

026272

009899

015754

009613

009614

024069

024070

024071

024072

024073

024074

024665

024666

本基金其他销售机构是否开通转换业务以各销售机构为准。投资人在办理基金转换业务时，具体办

理规则及程序请遵循各销售机构的规定。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于

基金转换业务并另行公告。

5.2.2基金转换业务规则说明

（1）基金转换是指投资人将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公司管理的另一开

放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额、再申购目标基金的一种业务模式。

（2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理

人管理的且已开通转换业务的基金。

（3）投资人采用“份额转换”的原则提交申请。申请转换份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。

（4）基金转换后的基金份额持有时间自转换入确认日开始重新计算。

（5）已冻结份额不得申请进行基金转换。

（6）基金转换遵循“先进先出”的业务规则，即先申购的基金份额在转换时先转换。

（7）基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行，不允许将前端收费基金转换为

后端收费基金，也不允许将后端收费基金转换为前端收费基金。

（8）正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办

理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金

转换的成交情况。

（9）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费

用构成。

（10）基金转换采取未知价法，以申请日（T日）基金份额净值为基础计算，计算公式为：

转出金额=转出基金申请份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用

申购补差费用=转入金额×申购补差费率/（1+申购补差费率）

净转入金额=转入金额－申购补差费用

净转入份额=净转入金额/转入基金T日基金份额净值

（11）单笔转换最低申请基金份额及转换后单个交易账户的最低持有基金份额适用各基金招募说明书

以及最新业务公告中关于最低赎回份额及赎回后最低持有基金份额的规定。如投资人转换后该交易账户

基金份额余额低于基金管理人规定的最低余额，销售机构应要求投资人将余额部分一同转换。

（12）基金转换业务与日常申购、赎回等业务的优先级等同。

（13）投资人可以发起多次基金转换业务，基金转换所需费用按每笔申请单独计算。

（14）发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,

决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分

确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

（15）投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购

状态，否则基金转换申请处理为失败。

6定期定额投资业务

6.1业务介绍

“定期定额投资计划”指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

销售机构将按照与投资人申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是

否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各

销售机构的相关业务规则为准。

自2026年1月26日起，投资者可以通过本公司直销渠道（包括网上及微信）办理本基金的定期定额投

资业务。本基金其他销售机构是否开通定期定额投资业务以各销售机构为准。

6.2申购费率

本基金的定期定额申购费率与其申购费率相同。具体申购金额限制以销售机构有关规定为准，本公

司直销渠道（包括网上及微信）每期申购金额不得低于人民币1元。

7基金销售机构

7.1直销机构

（1）上银基金管理有限公司直销中心

地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

电话：（021）60232799

传真：（021）60232779

客服电话：（021）60231999

网址：http://www.boscam.com.cn

（2）上银基金电子直销平台

①上银基金网上直销平台

网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/

②上银基金微信服务号

微信号：“shangyinjijin”

7.2代销机构

（1）大连网金基金销售有限公司

客服电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（2）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

客服电话：400-158-5050

网址：www.tl50.com

（3）东方财富证券股份有限公司

客服电话：95357

网址：www.xzsec.com

（4）北京度小满基金销售有限公司

客服电话：95055

网址：www.duxiaoman.com

（5）贵州省贵文文化基金销售有限公司

客服电话：0851-85407888

网址：https://www.gwcaifu.com

（6）国金证券股份有限公司

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（7）国投证券股份有限公司

客服电话：95517/4008-001-001

网址：www.sdicsc.com.cn

（8）上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

（9）北京汇成基金销售有限公司

客服电话：010-63158805

网址：www.hcfunds.com

（10）嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（11）京东肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：95118

网址：http://kenterui.jd.com

（12）上海利得基金销售有限公司

客服电话：400-820-9935

网址：www.leadfund.com.cn

（13）上海联泰基金销售有限公司

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（14）上海陆金所基金销售有限公司

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（16）诺亚正行基金销售有限公司

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（17）上海攀赢基金销售有限公司

客服电话：021-68889082

网址：www.weonefunds.com

（18）泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（19）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

客服电话：400-6099-200

网址：https://www.puzefund.com

（20）南京苏宁基金销售有限公司

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（21）泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（22）腾安基金销售(深圳)有限公司

客服电话：4000-890-555

网址：www.txfund.com

（23）上海天天基金销售有限公司

客服电话：95021

网址：www.1234567.com.cn

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

（25）上海万得基金销售有限公司

客服电话：021-50712782

网址：www.520fund.com.cn

（26）万联证券股份有限公司

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

（27）西部证券股份有限公司

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（28）玄元保险代理有限公司

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

（29）北京雪球基金销售有限公司

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（30）奕丰基金销售有限公司

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（31）珠海盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（32）上海长量基金销售有限公司

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（33）招商证券股份有限公司

客服电话：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

（34）中国中金财富证券有限公司

客服电话：95532/400-600-8008

网址：www.ciccwm.com

（35）上海中欧财富基金销售有限公司

客服电话：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（36）中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（37）中信建投证券股份有限公司

客服电话：4008-888-108/95587

网址：www.csc108.com

（38）中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（39）中信证券股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（40）中信证券（山东）有限责任公司

客服电话：95548/400-899-5548

网址：http://sd.citics.com

（41）中信证券华南股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（42）上海中正达广基金销售有限公司

客服电话：400-6767-523/021-33635338

网址：www.zhongzhengfund.com

（43）中信银行股份有限公司

客户服务电话：95558

网站：www.citicbank.com

投资人可以通过上述销售机构办理本基金的相关业务，具体业务办理日期、时间及办理程序，以各销

售机构相关规定为准。

8基金份额净值公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、

基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

9其他需要提示的事项

（1）投资者欲了解本基金的详细情况，请查阅本基金的招募说明书及基金份额发售公告，同时可以拨

打上银基金管理有限公司客户服务电话021-60231999咨询相关事宜，或登录网站获取相关信息。

（2）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读基金合同、招募说

明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑

基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的

风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。本基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资者自行负担。

特此公告。

上银基金管理有限公司

二〇二六年一月二十六日