关于鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金管理有限公司（以下简

称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定自

2025年11月11日起对本公司管理的鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金（以

下简称“鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数”或“本基金”）新增I类基金份额，同时更新基

金托管人信息，并据此对基金合同和《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金托

管协议》（以下简称“托管协议”）进行相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、增加I类基金份额的基本情况

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数新增I类基金份额并单独设置基金代码（I类基金

份额代码：025946），现有的各类基金份额及基金代码不变。I类基金份额与现有的各类基金

份额适用相同的管理费率和托管费率。I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I

类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数I类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收

取1.50%的赎回费，对持续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金I类基金份

额收取的赎回费100%归入基金财产。

由于基金费用收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和

基金份额累计净值。

鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示

为准。

本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整

并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同的相关说明

为确保鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数增加I类基金份额等符合法律、法规和基金

合同的规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议的相关内容进行

了修订，具体修订内容详见附件《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合

同及托管协议修订对照表》。

本次鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数因增设I类基金份额对基金合同作出的修订

属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，不需召开基金份额持有人大会审

议；因更新基金托管人信息对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不

利影响，亦不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一

个工作日（即2025年11月11日）起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改

托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基

金招募说明书》、基金产品资料概要。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客

户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。

本公告仅对鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数增加I类基金份额，同时更新基金托管

人信息，并相应修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情

况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险

承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金

投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）

和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情

况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对

基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司

二〇二五年十一月十日

附件：鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同及托管协议修订对

照表

基金合同

章节

第二部

分释

义

第三部

分基

金的基

本情况

第六部

分基

金份额

的申购

与赎回

第七部

分基

金合同

当事人

及权利

义务

第十五

部份

基金费

用与税

收

第十五

部份

基金费

用与税

收

第十六

部份

基金的

收益与

分配

原文条款

内容

54、基金份额分类：指本基金分设三类基金份额：A类基金

份额、C类基金份额和D类基金份额。三类基金份额分设

不同的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式为计

算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别

基金份额总数

九、基金份额类别

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据

持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销

售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、

申购时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收

取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基

金份额，称为C类基金份额；在投资者申购时收取申购费

用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为D类基金份

额。

本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别

设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、

C类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额净值，

计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售

在外的该类别基金份额总数。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的

计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额、D类基金

份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份

额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额

单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数

点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、本基金A类基金份额、D类基金份额的申购费用分别由

本基金A类基金份额、D类基金份额的投资人承担，不列

入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

注册资本：28,365,585,227元人民币

一、基金费用的种类

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净

值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每季度

至少分配1次，每年收益分配次数最多为12次，每份基金

份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基

金份额可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个

月可不进行收益分配；

3、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额之间由于

收取费用不同将导致在可供分配利润上有所不同；本基金

同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

修改后条款

内容

54、基金份额分类：指本基金分设四类基金份额：A类基金

份额、C类基金份额、D类基金份额和I类基金份额。各类

基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值，

计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售

在外的该类别基金份额总数

58、I类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，在

赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额类别

九、基金份额类别

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据

持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销

售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、

申购时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收

取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基

金份额，称为C类基金份额；在投资者申购时收取申购费

用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为D类基金份

额；在投资者申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有

期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额，称为I类基金份额。

本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不

同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值，计算

公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外

的该类别基金份额总数。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的

计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额、D类基金

份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。

申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额

净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方

法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

4、本基金A类基金份额、D类基金份额的申购费用分别由

本基金A类基金份额、D类基金份额的投资人承担，不列

入基金财产；C类基金份额和I类基金份额不收取申购费

用。

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

注册资本：4378241.85万元人民币

一、基金费用的种类

3、销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，I类基金份额的

销售服务费年费率为0.10%。C类、I类基金份额的销售服

务费计提的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为该类基金份额前一日基金资产净值

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金A类基金份

额、C类基金份额和D类基金份额的收益每季度至少分配

1次，每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次

收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可

供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进

行收益分配；在符合有关基金分红条件的前提下，本基金

管理人可以根据实际情况对I类基金份额进行收益分配，

具体分配方案以公告为准；

3、本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和I

类基金份额之间由于收取费用不同将导致各类基金份额

在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金

份额享有同等分配权；

托管协议

章节

一、基

金托管

协议当

事人

八、基

金资产

净值计

算和会

计核算

九、基

金收益

分配

十一、

基金费

用

原文条款

内容

（二）基金托管人

注册资本：28,365,585,227元人民币

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资

产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金

份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。

基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调

整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金A类基金份

额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额净

值。

（一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则：

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每季度

至少分配1次，每年收益分配次数最多为12次，每份基金

份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基

金份额可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个

月可不进行收益分配；

3、A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额之间由于

收取费用不同将导致在可供分配利润上有所不同；本基金

同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

（三）基金的销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净

值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

修改后条款

内容

（二）基金托管人

注册资本：4378241.85万元人民币

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资

产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金

份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。

基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调

整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金各类基金份

额将分别计算基金份额净值。

（一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则：

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金A类基金份

额、C类基金份额和D类基金份额的收益每季度至少分配

1次，每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次

收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可

供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进

行收益分配；在符合有关基金分红条件的前提下，本基金

管理人可以根据实际情况对I类基金份额进行收益分配，

具体分配方案以公告为准；

3、本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和I

类基金份额之间由于收取费用不同将导致各类基金份额

在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金

份额享有同等分配权；

（三）基金的销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，I类基金份额的

销售服务费年费率为0.10%。C类、I类基金份额的销售服

务费计提的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为该类基金份额前一日基金资产净值