华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金清算报告

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

清算报告出具日：二〇二三年五月八日

清算报告公告日：二〇二三年五月十五日

华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金清算报告

重要提示............................................................3

一、基金概况........................................................3

二、基金运作情况....................................................4

三、财务会计报告....................................................5

四、清算情况........................................................6

五、备查文件........................................................9

华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金清算报告

重要提示

华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019

年10月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】

2156号文准予募集注册，由华润元大基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）

作为基金管理人向社会公开发行募集，基金合同于2020年3月18日正式生效。本

基金基金管理人为华润元大基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份

有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”）的有关规定，基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基

金资产规模低于2亿元，基金合同应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，

且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。本基金已于2023年3月18日日终触

发基金合同约定的终止事由，基金管理人应当在上述事由出现后终止基金合同并

依法履行基金财产清算程序，此事项不需召开基金份额持有人大会。本基金的最

后运作日定为2023年3月18日，并于2023年3月19日进入清算程序。

本基金清算期自2023年3月19日至2023年5月5日止。本基金的基金管理人、

基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所

成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特

殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法

律意见。

一、基金概况

基金名称华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金

基金简称华润元大成长精选

基金主代码 004891

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 3 月 18 日

基金管理人名称华润元大基金管理有限公司

基金托管人名称中国农业银行股份有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

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基金运作管理办法》等相关法律法规以及《华润元大成长精

选股票型发起式证券投资基金基金合同》、《华润元大成长

精选股票型发起式证券投资基金招募说明书》

注册登记机构华润元大基金管理有限公司

基金合同存续期不定期

投资目标

本基金秉承深度挖掘优质成长企业的投资理念，把握不同发

展阶段下的行业投资机会，以分享中国经济增长带来的投资

机会，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资

回报。

投资策略

本基金具有前瞻性的宏观策略分析，自上而下分析与自下而

上选股相结合，进行深入的个股/个券挖掘。本基金坚守价值

型成长理念，根据中国股票市场的投资特点进行改良应用。

首先根据不同的经济周期及宏观经济运行、市场趋势研判，

决定本基金的大类资产配置以及行业选择策略；其次在个股

选择上，通过深入研究寻找优质成长企业，通过基本面分析

企业成长性，运用估值方法估算其内在投资价值，并根据国

内市场的特殊性及波动性，综合考虑企业的核心竞争力，发

现具备投资价值的个股。

业绩比较基准沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×20%＋中债总

指数（全价）收益率×20%。

风险收益特征

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，

预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金。

本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承

担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险

之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资

风险。

二、基金运作情况

本基金经2019年10月29日中国证监会证监许可【2019】2156号文准予募集注

册，自2019年12月16日至2020年3月13日期间向全社会公开募集。募集有效认购

总户数为2967户，募集资金及其产生的利息共计89,510,846.75元，折合基金份

额89,510,846.75份。华润元大基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备

案手续后，于2020年3月18日获书面确认，《华润元大成长精选股票型发起式证

券投资基金基金合同》自该日起正式生效。

根据基金合同“第五部分基金备案”“三、基金存续期内的基金份额持有

人数量和资产规模”中约定：“基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基

金资产规模低于2亿元，基金合同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终

止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。”

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本基金基金合同生效日为2020年3月18日。基金合同生效之日起三年后的对

应自然日为2023年3月18日。根据上述约定，截至2023年3月18日日终，本基金的

基金资产规模低于2亿元，已触发基金合同终止事由，将根据基金合同规定进入

基金财产清算程序并终止基金合同，不需召开基金份额持有人大会。

本基金管理人在上述事由出现后依法履行了基金财产清算程序。本基金的最

后运作日为2023年3月18日，并于2023年3月19日进入清算程序。

自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金正常运作。

三、财务会计报告

基金最后运作日资产负债表（经审计）

会计主体：华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金

报告截止日：2023 年 3 月 18 日

单位：人民币元

最后运作日

2023 年 3 月 18 日

资产：

银行存款 1,092,964.20

结算备付金 540,557.42

存出保证金 6,759.01

交易性金融资产 14,553,167.98

其中：股票投资 14,553,167.98

基金投资

债券投资

资产支持证券投资

其他投资

衍生金融资产

买入返售金融资产

应收清算款 110,800.92

应收股利

应收申购款

其他资产

资产总计 16,304,249.53

负债：

短期借款

交易性金融负债

衍生金融负债

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卖出回购金融资产款

应付清算款 680,402.92

应付赎回款 48,526.77

应付管理人报酬 8,312.78

应付托管费 1,662.57

应付销售服务费 1,582.04

应付投资顾问费

应交税费

应付利润

其他负债 67,290.17

负债合计 807,777.25

净资产：

实收基金 16,141,258.60

未分配利润-644,786.32

净资产合计 15,496,472.28

负债和净资产总计 16,304,249.53

四、清算情况

自2023年3月19日至2023年5月5日止的清算期间，本基金基金财产清算小组

对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。基

金资产处置、负债清偿及基金净资产分配情况如下：

1、资产处置情况

（1）本基金最后运作日银行存款为人民币 1,092,964.20 元，其中本金人民

币 1,091,165.54 元，应计利息人民币 1,798.66 元。于清算期间收到银行存款利

息人民币 1,839.63 元，收到结算备付金利息人民币 358.07 元，收到存出保证金

利息人民币 13.15 元，计提应计利息人民币 6,519.68 元，自结算备付金划入人

民币 542,111.39 元，自存出保证金划入人民币 8,549.88 元，收到证券结算款人

民币 15,117,340.40 元，划出至存出保证金人民币 1,803.67 元，划出至证券清

算款人民币 202,889.71 元，支付赎回款人民币 50,152.15 元，支付银行汇划费

人民币 710.00 元，支付管理费人民币 8,312.78 元，支付托管费人民币 1,662.57

元，支付销售服务费人民币 1,582.04 元，支付交易佣金人民币 46,472.96 元，

支付清算律师费人民币 20,000.00 元，支付审计费人民币 35,200.00 元。截止至

清算结束日，银行存款为人民币 16,399,070.88 元，其中本金人民币

16,392,592.18 元，应计利息人民币 6,478.70 元。

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（2）本基金最后运作日结算备付金为人民币 540,557.42 元，其中本金人民

币 540,226.20 元，应计利息人民币 331.22 元。于清算期间收到证券结算款人民

币 506,467.87 元，计提应计利息人民币 130.37 元，划出至银行存款人民币

542,111.39 元，划出至证券清算款人民币 481,881.59 元，收到应计利息并结转

至银行存款人民币 358.07 元。截止至清算结束日，结算备付金为人民币

22,804.61 元，其中本金人民币 22,701.09 元，应计利息人民币 103.52 元。

（3）本基金最后运作日存出保证金为人民币 6,759.01 元，其中本金人民币

6,746.21 元，应计利息人民币 12.80 元。于清算期间自银行存款划入人民币

1,803.67 元，计提应计利息人民币 7.32 元，划出至银行存款人民币 8,549.88

元，收到应计利息并结转至银行存款人民币 13.15 元。截止至清算结束日，存出

保证金为人民币 6.97 元，其中本金人民币 0.00 元，应计利息人民币 6.97 元。

（4）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币 14,553,167.98 元，均为

股票投资。截至清算结束日，股票投资均已变现，扣除交易费用人民币 31,311.06

元，实际变现金额为人民币 15,513,007.35 元。

（5）本基金最后运作日应收清算款为人民币 110,800.92 元，该款项已于

2023 年 3 月 20 日划入本基金托管账户。

2、负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 48,526.77 元，均为应付华润

元大成长精选股票型发起式证券投资基金 A 类份额赎回款。该款项已于 2023 年

3 月 20 日从本基金托管账户划出。于清算期间确认应付赎回款人民币 1,625.38

元，其中应付华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金 A 类份额赎回款人民

币 968.47 元，应付华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金 C 类份额赎回

款人民币 656.91 元。该款项已于 2023 年 3 月 22 日从本基金托管账户划出。

（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 8,312.78 元。该款项已于

2023 年 4 月 4 日支付。

（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币 1,662.57 元。该款项已于 2023

年 4 月 4 日支付。

（4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 1,582.04 元。该款项已于

2023 年 4 月 4 日支付。

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（5）本基金最后运作日其他负债为人民币 67,290.17 元。其中，预提审计

费人民币 35,200.00 元，应付交易佣金人民币 32,090.17 元。上述款项均已于

2023 年 4 月 21 日支付。于清算期间预提银行汇划费人民币 360.00 元。截止至

清算结束日，其他负债为人民币 360.00 元，该款项尚未支付。

（6）本基金最后运作日应付清算款为人民币 680,402.92 元，其中应付上海

清算款人民币 198,521.33 元，该款项已于 2023 年 3 月 20 日从本基金托管账户

划出，应付深港通清算款人民币 481,881.59 元,该款项已于 2023 年 3 月 20 日

从本基金结算备付金账户划出。

3、清算期间的清算损益情况

单位：人民币元

项目

自2023年3月19日至

2023年5月5日止清算期间

一、清算收益

1、利息收入（注1） 6,657.36

2、投资收益（注2） 674,293.68

3、公允价值变动收益（注3） 266,798.03

清算收益小计 947,749.07

二、清算支出

1、其他费用（注4） 21,073.51

清算支出小计 21,073.51

三、清算净收益（损失以“-”填列） 926,675.56

注 1：利息收入系清算期间计提的银行存款利息收入、结算备付金利息收入

及存出保证金利息收入。

注 2：投资收益系清算期间处置股票产生的投资收益。

注 3：公允价值变动收益系清算期间股票投资公允价值变动产生的公允价值

变动损益。

注 4：其他费用系清算期间确认的银行汇划费、清算律师费及深港通证券组

合费。

4、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

项目金额

一、最后运作日2023年3月18日基金净资产 15,496,472.28

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加：清算期间净收益（损失以“-”填列） 926,675.56

清算期间从持有人权益转出（注1）-1,625.38

二、清算结束日2023年5月5日基金净资产 16,421,522.46

注 1：清算期间从持有人权益转出系本基金份额持有人于 2023 年 3 月 17 日

提交的赎回申请，已于 2023 年 3 月 22 日支付基金赎回款。

根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清

算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

为保护基金份额持有人利益，加快清算速度，基金管理人将于清算款划出日

以自有资金先行垫付相关应计利息（该金额可能与实际结息金额存在略微差异）、

结算备付金及存出保证金款项。基金管理人垫付的资金以及垫付资金产生的利息

（以实际结息金额为准）将于清算期后返还给基金管理人。

5、基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具

法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

五、备查文件

（一）备查文件目录

1、《华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金清算审计报告》

2、《关于<华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金清算报告>的法律

意见》

（二）存放地点

备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。

（三）查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。

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基金财产清算小组

二〇二三年五月八日