基金说明书－2023年10月

摩根太平洋科技基金

內地与香港互认基金系列

仅供中国内地公众查阅

基金管理人：摩根基金（亚洲）有限公司

内地代理人：摩根基金管理（中国）有限公司

页次

前言............................................................................................................................................................................ 5

各方名录.................................................................................................................................................................... 6

第一章本基金的内地补充规则............................................................................................................................. 7

一、香港互认基金的特别说明和风险揭示.................................................................................................... 7

(一)关于本基金在内地的注册....................................................................................................................... 7

(二)管理人的内地代理人............................................................................................................................... 7

(三)满足互认安排的资格条件及未能满足时的相关安排............................................................................ 7

(四)相关税收安排........................................................................................................................................... 8

(五)货币兑换安排........................................................................................................................................... 9

(六)适用于内地投资者的交易及结算程序.................................................................................................... 9

(七)内地投资者通过名义持有人进行持有人大会投票的安排..................................................................... 16

(八)基金有可能遭遇强制赎回的条件或环境................................................................................................ 16

(九)内地投资者查询及投诉的渠道................................................................................................................ 17

(十)内地代理人的联系方式........................................................................................................................... 17

(十一)关于两地投资者在投资者同等保护方面的声明.................................................................................... 17

(十二)香港互认基金的风险揭示....................................................................................................................... 17

二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式、以及备查文件的存放地点和查阅方式.......... 19

(一)基金销售文件及发售相关文件................................................................................................................ 19

(二)定期报告................................................................................................................................................... 20

(三)基金份额净值........................................................................................................................................... 20

(四)其他公告事项........................................................................................................................................... 20

(五)信息披露文件的存放与查阅................................................................................................................... 20

(六)备查文件的存放地点和查阅方式............................................................................................................ 20

三、基金当事人的权利和义务，份额持有人大会程序及规则，基金终止的事由及程序，

争议解决方式........................................................................................................................................... 20

(一)基金当事人的权利和义务....................................................................................................................... 20

(二)份额持有人大会的程序及规则................................................................................................................ 23

(三)基金终止的事由及程序........................................................................................................................... 25

(四)争议解决方式........................................................................................................................................... 26

四、对内地投资者提供的服务种类、服务内容、服务渠道及联系方式..................................................... 26

(一)登记服务................................................................................................................................................... 26

(二)资料查询和发送....................................................................................................................................... 26

(三)查询、建议或投诉................................................................................................................................... 26

(四)网上交易服务........................................................................................................................................... 26

五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息.............................. 27

(一)名义持有人安排....................................................................................................................................... 27

(二)本基金的投资目标、政策和投资限制.................................................................................................... 27

(三)本基金须持续缴付的费用....................................................................................................................... 28

(四)收益分配政策........................................................................................................................................... 28

六、本说明书第二章不适用于香港互认基金的相关安排............................................................................ 29

(一)份额类别................................................................................................................................................... 29

(二)澳元对冲类别／人民币对冲类别／新加坡元对冲类别......................................................................... 29

(三)买卖........................................................................................................................................................... 29

(四)申购........................................................................................................................................................... 30

(五)赎回........................................................................................................................................................... 30

(六)转换........................................................................................................................................................... 30

(七)管理费....................................................................................................................................................... 31

(八)报告及账目............................................................................................................................................... 31

(九)价格资料................................................................................................................................................... 31

(十)信托契约................................................................................................................................................... 31

(十一)可供查阅之文件....................................................................................................................................... 31

(十二)联名持有人............................................................................................................................................... 31

(十三)份额之转让及份额之非交易过户............................................................................................................ 32

(十四)通告及份额持有人大会........................................................................................................................... 32

(十五)投诉及查询之处理................................................................................................................................... 32

(十六)“税务附注”中“份额持有人的税务”一节........................................................................................ 32

第二章本基金的基本规定..................................................................................................................................... 33

第A节–摩根太平洋科技基金基金说明书............................................................................................................. 38

引言............................................................................................................................................................................ 38

基金名录.................................................................................................................................................................... 38

投资目标、政策及限制............................................................................................................................................ 39

投资目标及政策.............................................................................................................................................. 39

纳入ESG ......................................................................................................................................................... 39

货币对冲类别.................................................................................................................................................. 39

投资限制及指引.............................................................................................................................................. 39

借款及杠杆...................................................................................................................................................... 46

沪港通及深港通（统称“中华通”）..................................................................................................................... 46

风险............................................................................................................................................................................ 47

份额类别.................................................................................................................................................................... 58

货币对冲类别.................................................................................................................................................. 58

澳元对冲类别／人民币对冲类别／新加坡元对冲类别............................................................................... 59

向中国内地投资者发售............................................................................................................................................ 59

收益分配政策............................................................................................................................................................ 59

估值基准.................................................................................................................................................................... 59

摆动定价.................................................................................................................................................................... 60

买卖............................................................................................................................................................................ 60

申购............................................................................................................................................................................ 60

首次发行价格.................................................................................................................................................. 61

份额之发行...................................................................................................................................................... 61

申请手续.......................................................................................................................................................... 61

身份证明–反洗钱.......................................................................................................................................... 62

赎回............................................................................................................................................................................ 62

份额之赎回...................................................................................................................................................... 62

赎回手续.......................................................................................................................................................... 62

暂停赎回.......................................................................................................................................................... 63

转换............................................................................................................................................................................ 64

收费、开支及责任.................................................................................................................................................... 65

申购费及赎回费.............................................................................................................................................. 65

管理费............................................................................................................................................................. 65

受托人费用...................................................................................................................................................... 65

其他责任.......................................................................................................................................................... 65

利益冲突.................................................................................................................................................................... 66

交叉盘交易................................................................................................................................................................ 67

税务............................................................................................................................................................................ 67

报告及账目................................................................................................................................................................ 67

一般资料.................................................................................................................................................................... 67

价格资料.......................................................................................................................................................... 67

信托契约.......................................................................................................................................................... 67

可供查阅之文件.............................................................................................................................................. 68

联名持有人...................................................................................................................................................... 68

证明书............................................................................................................................................................. 68

份额之转让及份额之非交易过户.................................................................................................................. 68

注销份额.......................................................................................................................................................... 68

通告及份额持有人大会.................................................................................................................................. 68

本基金存续期.................................................................................................................................................. 69

本基金的合并.................................................................................................................................................. 69

受托人及管理人的赔偿保证、退任及罢免................................................................................................... 69

投诉及查询之处理.......................................................................................................................................... 69

流动性风险管理.............................................................................................................................................. 70

投资者通知、通讯或其他文件...................................................................................................................... 70

管理与行政人员名录................................................................................................................................................ 71

第B节–税务附注.................................................................................................................................................... 72

(i)一般事项.................................................................................................................................................... 72

(ii)本基金于组成国家／地区的税务............................................................................................................. 73

(iii)份额持有人的税务.................................................................................................................................... 73

(iv)投资市场.................................................................................................................................................... 74

第 C 节–担保物政策................................................................................................................................................ 89

前言

摩根太平洋科技基金（JPMorgan Pacific Technology Fund,“本基金”）是一只单位信托基金，根据订立于

1997年8月14日的信托契约（经不时的修订或重述）（“信托契约”）而成立，并受香港法律所管辖。另外，

根据本基金的管理人和受托人确认的单位信托基础条款（“基础条款”），基础条款中约定的一般性的条款和

条件适用于管理人管理的单位信托基金。本基金被视为已根据香港法例第571章《证券及期货条例》第104条

以及《单位信托及互惠基金守则》（“《证监会守则》”）获香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）

认可为集体投资计划（内地称集合投资计划）。香港证监会的认可并非对本基金作出推介或背书，亦不是对本

基金的商业利弊或表现作出保证。香港证监会的认可并不表示本基金适合所有投资者，或认同本基金适合任何

个别投资者或任何类别的投资者。

本基金为香港互认基金，依据《香港互认基金管理暂行规定》（“《暂行规定》”）经中国证券监督管理委员

会（“中国证监会”）注册后在内地公开销售。本基金于2019年11月12日经中国证监会证监许可[2019]2258

号文注册。中国证监会对本基金于内地销售的注册，并不表明对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

信托契约及基础条款受香港的法律管辖，份额持有人有权享有信托契约及基础条款中条文赋予的权益，须受其

约束，并视作已知悉其内容。份额持有人和内地投资者应查阅信托契约和基础条款中的条款。

本基金在内地的基金说明书（“本说明书”）第一章旨在载明中国证监会2015年5月14日公告的《暂行规定》

要求香港互认基金管理人应向内地投资者提供的补充资料；本说明书第二章载明关于本基金的资料和一般规定，

节录本基金在香港现行发行的基金说明书，就相关术语根据内地金融市场的习惯用语进行了修改。对内地投资

者而言，本说明书的第一章“本基金的内地补充规则”若与本说明书第二章“本基金的基本规定”有差异的，

应以第一章为准。第二章中与第一章不一致的内容不再适用于内地投资者。

本说明书仅可为本基金在内地销售之目的而向内地投资者公告、披露和分发，且不可用作在除内地以外任何已

获批准或未获批准销售本基金的司法管辖区进行本基金的销售。

为本说明书之目的，“中国内地”或“内地”指中华人民共和国的全部关税领土，不包含香港与澳门特别行政

区或台湾，“香港”是指中华人民共和国香港特别行政区。

本说明书第一章所述的“名义持有人”是指代内地投资者持有其基金份额，并获基金注册登记机构接纳作为份

额持有人载于基金注册登记机构的份额持有人登记册上的内地代理人或其他机构。与内地基金的直接登记安排

不同，内地投资者并不会被基金注册登记机构直接登记于份额持有人登记册上。基金注册登记机构仅将名义持

有人代名持有的本基金的份额合并载于其名下。内地投资者需通过名义持有人行使信托契约和基础条款等基金

法律文件规定的份额持有人权利及履行相应的份额持有人义务。内地投资者在提交本基金的申购申请时，应确

认由名义持有人代为持有份额，成为该等基金份额法律上的拥有者，而内地投资者是该等基金份额的实益拥有

人，实际享有基金份额所代表的权益。内地投资者需注意，本说明书、信托契约、基础条款等法律文件提及的

“份额持有人”系指名义持有人。

本说明书是本基金面向内地投资者的销售文件的一部分，内地投资者应将本说明书以及本基金用于内地销售的

产品资料概要一并阅读。

各方名录

管理人受托人

摩根基金（亚洲）有限公司汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司

香港香港

中环干诺道中8号皇后大道中1号

遮打大厦19楼

管理人的董事基金注册登记机构

Chan, Tsun Kay, EdwinHSBC Trustee (Cayman) Limited

Ebrahim, AyazPO Box 484

Leung, Kit Yee, ElkaHSBC House

Ng, Ka Li, Elisa68 West Bay Road

Watkins, Daniel JamesGrand Cayman KY1–1106

De Burca, Stiofan SeamusCayman Islands

投资管理人核数师

摩根资产管理（亚太）有限公司罗兵咸永道会计师事务所

香港香港

中环干诺道中8号德辅道中1号

遮打大厦19楼太子大厦22楼

内地代理人内地律师事务所

摩根基金管理（中国）有限公司通力律师事务所

中国（上海）自由贸易试验区中国上海市

富城路99号银城中路68号

震旦国际大楼25楼时代金融中心19楼

第一章本基金的内地补充规则

一、香港互认基金的特别说明和风险揭示

(一)关于本基金在内地的注册

本基金为香港互认基金，依据《暂行规定》经中国证监会注册后在内地公开销售。

本基金于2019年11月12日经中国证监会证监许可[2019]2258号文注册。中国证监会对本基金的

有风险。

(二)管理人的内地代理人

1.内地代理人情况

管理人委托摩根基金管理（中国）有限公司作为关于本基金内地销售相关事务的唯一代理人

（“内地代理人”），并与内地代理人签署了代理协议。

内地代理人为一家依据中华人民共和国法律在内地注册并有效存续并受中国证监会监管的可以

从事公开募集证券投资基金管理业务的基金管理人，符合《暂行规定》中对于内地代理人资格

的有关要求。

2.内地代理人的职责

内地代理人根据管理人的委托，代为办理以下事项：在本基金于内地公开销售前向中国证监会

申请注册、本基金的信息披露、内地销售安排、与内地销售机构及管理人的数据交换和清算、

向中国证监会提交监管报告、通信联络、向内地投资者提供客户服务、监控等事项。同时，内

地代理人将本基金在内地销售份额的数据传输、投资者明细份额登记、以及境内销售资金结算

职能委托给中国证券登记结算有限责任公司（“中登公司”）。受限于管理人的指示、指令及

指导，内地代理人应向管理人和内地投资者提供各项服务。

(三)满足互认安排的资格条件及未能满足时的相关安排

依据《暂行规定》，本基金作为香港互认基金在内地公开销售，应当持续满足《暂行规定》规定的

香港互认基金的条件。

1.基金设立和公开销售情况符合《暂行规定》第四条第(一)项的要求

本基金经于1997年8月14日订立的信托契约依照开曼群岛法律在开曼群岛设立，自2009年9

月15日起本基金的注册地由开曼群岛迁册至香港、受香港法律管辖，转注册时间不低于1年。

本基金存续期限为自信托契约生效之日起80周年（依据本说明书第二章第A节“本基金存续期”

以及信托契约和基础条款中的规定提前终止的除外），并于1997年8月11日获香港证监会认可

在香港公开销售，系依照香港法律运作并已转注册至香港，经香港证监会批准公开销售，受香

港证监会监管的基金。

2.管理人、投资管理人符合《暂行规定》第四条第(二)项的要求

(1)管理人（即摩根基金（亚洲）有限公司）于1986年8月29日在香港设立并存续至今，自

2004年11月22日正式取得香港证监会颁发的九号牌资产管理牌照。

(2)管理人通过与摩根资产管理（亚太）有限公司（“投资管理人”）签订的投资管理协议将

本基金的日常投资管理转授予投资管理人。投资管理人于1974年11月26日根据香港法律

注册成立并存续至今，自2004年11月19日正式取得香港证监会颁发的九号牌资产管理

牌照。因此，管理人将投资管理职能转授给的是在香港运营、持有香港证监会资产管理牌

照的投资机构。

(3)管理人及投资管理人严格遵守香港地区法律法规运作，最近三年未被香港证监会施以任何

纪律处分行动，即，最近三年未受到香港证监会的任何处罚。

3.托管情况符合《暂行规定》第四条第(三)项要求

本基金自成立以来一直采用托管制度，基金的受托人为汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司，

该公司于1974年9月27日在香港注册成立，并已遵守香港《受托人条例》第VIII部第77条的

规定，获香港公司注册处颁发《登记证书》以证明其已注册为信托公司，且受托人为香港上海

汇丰银行有限公司的全资子公司，而香港上海汇丰银行有限公司系根据香港《银行业条例》具

有香港金融管理局认可资格的持牌银行。因此，受托人符合《证监会守则》规定的受托人的资

格条件。因此，本基金所采用的托管制度和受托人符合香港证监会规定。

4.基金类别符合《暂行规定》第四条第(四)项的要求

本基金的类别为常规的股票型基金。本基金主要（即将其总资产净值至少70%）投资于太平

洋地区（包括日本）科技公司（包括但不限于科技、媒体及通讯服务有关的公司）的证券，这

里的证券通常指股票、存托凭证等权益类投资工具。本基金所持有的位于太平洋地区（包括日

本）或主要在当地经营的公司证券的价值不得少于其总资产净值（即属于证券及其他投资）的

70%。本基金适用的投资限制符合《证监会守则》第7章“投资：核心规定”中规定的相关投

资标的和投资范围的限制。因此，本基金的投资目标及政策、投资策略符合《证监会守则》第7

章“投资：核心规定”中关于基金投资的常规规定，属《证监会守则》第7章所述的常规基金。

5.基金的成立年限、规模、投资方向和销售额度符合《暂行规定》第四条第(五)项要求

(1)本基金于1997年8月14日经订立信托契约而成立，满足基金需成立1年以上的资格要求；

(2)截至本说明书公布之日，本基金的资产规模均不低于2亿元人民币；

(3)本基金主要（即将其总资产净值至少70%）投资于太平洋地区（包括日本）科技公司（包

括但不限于科技、媒体及通讯服务有关的公司）的证券。本基金的投资限制中明确“本基

金可通过沪港通及／或深港通最多投资其总资产净值的 20%于合资格中国 A 股”。本基金

不以内地市场为主要投资方向；

(4)本基金经注册后拟在内地的销售规模占基金总资产的比例将不高于50%。在每个香港交易

日，管理人（或其指定机构）会计算并监控销售给内地投资者的基金份额总净值不超过基

金总资产净值的50%。如果百分比超过40%，管理人会密切监控投资者每个内地销售开放

日所有的申购和赎回申请，并有权决定是否暂停接受投资者的申购申请。

6.内地代理人符合《暂行规定》第二十条的要求

本基金的管理人已委任摩根基金管理（中国）有限公司作为本基金在内地销售的代理人，摩根

基金管理（中国）有限公司已取得公开募集证券投资基金管理资格，符合《暂行规定》第二十

条的规定。

若本基金不符合《暂行规定》的条件，包括但不限于资产规模低于2亿元人民币或等值货币，或在

内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%，本基金将根据相关法律法规暂停内地的销售，

直至本基金重新符合香港互认基金的条件。

同时，本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港

互认基金的销售额度达到中国证监会和／或香港证监会和／或国家外汇管理局规定的额度或者不时

调整的额度，本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。

(四)相关税收安排

关于本基金的相关税务事项请详阅本说明书第二章中第B节“税务附注”一节。

关于内地投资者买卖本基金取得的转让所得，个人投资者自2015年12月18日起至2027年12月

31日止，暂免征收个人所得税，企业投资者依法征收企业所得税。内地投资者从本基金分配取得的

收益，个人投资者由本基金的内地代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税，企业投资者依法征

收企业所得税。

由于中国内地与香港对基金投资者的税收政策存在差异，可能导致香港互认基金在内地销售的份额

资产回报有别于在香港销售的相关份额。同时，中国内地关于在内地销售的香港互认基金与内地

普通公募基金的税收政策也存在差异。综上，特别提醒投资者关注因税收政策差异而对基金资产

回报可能产生的影响。内地投资者如需了解其投资于香港互认基金的中国税收政策，请查阅财税

[2015]125号《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2018]154号《关于继续执行

内地与香港基金互认有关个人所得税政策的通知》、财政部公告2019年第93号《关于继续执行沪

港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香港基金互认有关个人所得税政策的公告》、财政部

税务总局公告2023年第2号《关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告》、财政部税务总局

中国证监会公告2023年第23号《关于延续实施沪港、深港股票市场交易互联互通机制和内地与香

港基金互认有关个人所得税政策的公告》及其他相关的税收法规，或就各自纳税情况征询专业顾问

的意见。

内地与基金互认相关的税收政策将来可能会被修改或修订；内地现行有效的其他税务法律法规亦可

能会发生变更。受限于届时有效的内地与基金互认相关的税收政策及其他税务法律法规，就投资本

基金而言，享受暂免纳税政策的内地投资者在前述豁免期限届满后，除非税收法规继续给予税务暂

免优惠，否则有可能需要开始缴纳相关税项。若内地或香港的税务法律法规发生变更，内地投资者

的纳税义务可能会有所变更。

(五)货币兑换安排

本基金在内地销售设立相应的人民币计价的份额类别和美元计价的份额类别，分别以人民币和美元

计价并进行申购、赎回。在履行相应程序后，本基金还可以增加以其他币种计价的内地销售份额。

内地投资者以各份额类别的计价货币进行申购和赎回。在申购美元计价的份额类别时，内地投资者

应先行兑换所需的美元现汇后再进行申购，相应费用由内地投资者自行承担。内地投资者赎回人民

币计价的份额类别时本基金以人民币支付赎回款项；赎回本基金美元计价的份额类别时本基金将以

美元现汇支付赎回款项。相关货币兑换安排以届时有效的法律法规及国家政策为准。

本基金面临潜在的汇率风险，有关汇率波动可能会影响基金资产在不同币种之间兑换后的价格，从

而最终影响到投资人以本位币计价的收益。

(六)适用于内地投资者的交易及结算程序

1.供内地投资者申购的份额类别

目前本基金在内地销售提供下列类别：

类别计价货币

摩根太平洋科技－PRC人民币份额（累计）人民币

摩根太平洋科技－PRC人民币对冲份额（累计）人民币

摩根太平洋科技－PRC美元份额（累计）美元

就上述份额类别而言，内地投资者以每一份额类别的计价货币进行申购，赎回款项亦以计价货

币支付给内地投资者。

本基金现时在内地仅销售累计类份额类别（名称后缀为“累计”的份额类别），即管理人现时

不会作出收益分配，所有收益将累积并再投资于本基金。

就摩根太平洋科技－PRC人民币对冲份额（累计）而言，管理人可对冲人民币货币风险，以尝

试减轻人民币与本基金基础货币（即美元）之间汇率波动的影响。由于此类外汇对冲是为人民

币对冲份额类别而运用，故其成本及对冲交易所得盈亏应仅由该人民币对冲份额类别承担。就

摩根太平洋科技－PRC人民币份额（累计）而言，管理人不会进行货币对冲。

各内地销售机构（定义见下文）销售的本基金的份额类别以各内地销售机构届时发出的公告为

准。

本基金可在法律法规允许以及条件成熟的前提下，在履行相应程序之后，视情况在内地销售其

他类别的份额或增设其他类别份额以进行内地销售，具体销售安排详见管理人或内地代理人的

公告。

2.本基金内地销售的场所

本基金将通过内地代理人和／或管理人委托的其他具有基金销售业务资格的销售机构（以下合

称“内地销售机构”）在内地公开销售。具体内地销售机构信息及销售业务事宜详见本基金的

基金份额发售公告或其他相关公告。管理人或内地代理人可不时变更或增减内地销售机构，并

予以公示。

内地投资者应当在内地代理人以及上述内地销售机构办理基金销售业务的营业场所或按内地销

售机构提供的其他方式在本基金的内地销售开放日（定义见下文）办理基金份额的申购与赎回，

并开立交易账户，以记录通过该机构办理申购及赎回本基金的基金份额变动及结余情况。

3.本基金内地销售的对象

本基金的内地销售对象为符合内地法律法规规定可以投资于基金的自然人、企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织，但美国人士（“美国人士”的含义参见本说明书第二章）除外。

4.本基金申购和赎回的开放日

本基金的基金份额将于每个内地销售开放日开放申购与赎回。

本基金的内地销售开放日（“内地销售开放日”）是指香港和中国内地的银行进行正常银行业

务及上海证券交易所和深圳证券交易所（下文合称“沪深交易所”）的正常交易日，且依管理

人之意见，该等日期为本基金所有或部分投资的报价、上市或买卖可以正常交易的日子。

香港交易日是指每一日（星期六或星期日或香港公众假期除外），而该日为香港银行开放办理

一般银行业务且管理人认为该日为本基金之全部或部分投资所挂牌、上市或买卖之市场之证券

交易所开放进行买卖之日子。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他情况，管理人或内地代理人将视情

况对前述内地销售开放日进行相应的调整，但应在实施日前依照相关规定进行公告。

5.申购、赎回、转换的费用

本基金目前向内地投资者销售时收取的申购费、转换费和赎回费的费率如下：

申购费 2.5%本基金调整在内地的申购费率的，通常最高不超过相关类别份额净值的5%

转换费不超过转入基金的份额净值的1%转换费用由转出费用（即转出份额的赎回费）（如有）及转出份额与转入份额的申购补差费（如有）构成。当转出份额类别的申购费率低于转入份额类别的申购费率时，则收取申购补差费；当转出份额类别的申购费率高于或等于转入份额类别的申购费率时，则不收取申购补差费。

赎回费无本基金调整赎回费率的，通常最高不超过相关类别份额净值的0.5%

内地投资者应向内地销售机构查询具体适用费率。

管理人将保留申购费及赎回费（如有）归于其所有或使用。

在遵守相关法律法规、信托契约相关规定的前提下，本基金可在前述费率范围内调整上述费用

的费率，并提前两个内地交易日通过内地代理人及内地销售机构的网站或符合中国证监会规定

条件的全国性报刊进行公告。

适用于内地投资者的申购费率是在根据本基金的香港基金说明书（即本说明书第二章）规定的

费率上限范围内，参考内地公募基金销售费用最常见费率水平而拟定的固定费率，同时允许内

地销售机构开展促销活动，对基金销售费用实行一定的优惠，该等安排符合内地基金销售的习

惯，便于内地投资者理解和适用，确保两地基金投资者在费用收取方面得到公平、合理的对待。

6.本基金申购、赎回与转换的规则

(1)申购、赎回的申请时间

内地投资者可在每个内地销售开放日的申请截止时间前向内地销售机构申请申购、赎回本

基金。本基金的每个内地销售开放日的申请截止时间为下午3点整（北京时间）或者经管

理人认可的内地代理人或内地销售机构所设的其他时间。

内地投资者在非内地销售开放日或内地销售开放日的申请截止时间后提交的申购、赎回申

请将视为下一个内地销售开放日提出的申请。

内地投资者需注意，内地投资者通过内地销售机构申购、赎回基金份额的，管理人、受托

人及基金注册登记机构将把名义持有人视为申请人。

(2)申购份额的计算

本基金的申购遵循“金额申购”的原则。

在内地销售的份额类别于发售首日将按以下价格发行，而当中并不包括申购费：

类别每份额于发售首日的发行价格（不包括申购费）

摩根太平洋科技－PRC人民币份额（累计）人民币10.00元

摩根太平洋科技－PRC人民币对冲份额（累计）人民币10.00元

摩根太平洋科技－PRC美元份额（累计） 10.00美元

发售首日后，本基金各类别的份额将按有关内地销售开放日办公时间结束时该类别的份额

净值发行。本基金各类别的份额净值是用该类别的资产价值扣除该类别的负债，除以该类

别于紧接前一个内地销售开放日之办公时间结束时或管理人与受托人协议的其他时间的已

发行份额总数计算得出，并将所得金额四舍五入至小数点后两位。任何调整数额所产生的

差异应归本基金有关类别所有。

本基金的申购金额包括申购费和净申购金额，其中：

净申购金额=总申购金额–申购费

申购费=总申购金额×申购费率/（1＋申购费率）

申购份额的计算公式如下：

申购份额=净申购金额/相应份额类别的份额净值^

^倘若管理人认为符合所有份额持有人的利益，在计算份额净值时，当本基金的资金净流

动超过管理人不时预先确定的限额时，管理人可（当本基金发生资金净流入时）上调或（当

本基金发生资金净流出时）下调份额净值，以降低因购买／出售相关投资所导致的预期摊

薄影响，包括但不限于买卖差价及交易费用，如经纪费、税项及政府收费。可能导致资金

净流动情况的例子包括由于申购／赎回要求、基金合并（其中涉及本基金资产的流入／流

出）等而导致的份额净交易。在正常市况下，该等摆动定价调整比率将不会超过各类别份

额净值的2%。然而，在极端市况下（例如在出现高波幅、资产流通性下降及市场受压的

期间），该比率可能大幅上升。在任何情况下，除非获得受托人及香港证监会（如要求）

的批准，否则只能暂时性地适用超过2%的摆动定价调整比率，且该等比率将不会超过5%。

申购费应向下取整至小数点后两位。

内地投资者申购本基金的申购份额的确认保留到小数点后2位（四舍五入）。倘若向上五

入份额数目，则进位对应的金额应拨归申请人。倘若向下四舍份额数目，则进位对应的金

额应拨归本基金。

(3)赎回金额的计算

本基金的赎回遵循“份额赎回”的原则。

本基金各类别的份额将按有关内地销售开放日办公时间结束时该类别的份额净值赎回。本

基金各类别的份额净值是用该类别的资产价值扣除该类别的负债，除以该类别于紧接前一

个内地销售开放日之办公时间结束时或管理人与受托人协议的其他时间的已发行份额总数

计算得出，并将所得金额四舍五入至小数点后两位。任何调整数额所产生的差异归本基金

有关类别所有。

可得赎回金额由总赎回金额扣除赎回费而得出，其中：

总赎回金额=赎回份额×相应份额类别的份额净值^

赎回费=总赎回金额×赎回费率

可得赎回金额的计算公式如下：

可得赎回金额=总赎回金额–赎回费

^倘若管理人认为符合所有份额持有人的利益，在计算份额净值时，当本基金的资金净流

动超过管理人不时预先确定的限额时，管理人可（当本基金发生资金净流入时）上调或（当

本基金发生资金净流出时）下调份额净值，以降低因购买／出售相关投资所导致的预期摊

薄影响，包括但不限于买卖差价及交易费用，如经纪费、税项及政府收费。可能导致资金

净流动情况的例子包括由于申购／赎回要求、基金合并（其中涉及本基金资产的流入／流

出）等而导致的份额净交易。在正常市况下，该等摆动定价调整比率将不会超过各类别份

额净值的2%。然而，在极端市况下（例如在出现高波幅、资产流通性下降及市场受压的

期间），该比率可能大幅上升。在任何情况下，除非获得受托人及香港证监会（如要求）

的批准，否则只能暂时性地适用超过2%的摆动定价调整比率，且该等比率将不会超过5%。

赎回费应向下取整至小数点后两位。

赎回款项的金额应四舍五入至小数点后两位。倘若向上五入赎回款项的金额，则进位对应

的金额应拨归进行赎回的内地投资者。倘若向下四舍赎回款项的金额，则进位对应的金额

应拨归本基金。

(4)申购申请、赎回申请的确认

内地投资者应向内地销售机构查询有关支付申购款项及赎回款项的详情。

本基金将以相关内地销售开放日的交易时间结束前内地销售机构受理有效申购和赎回申请

的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金的基金注册登记机构，及

内地登记结算机构（即，中登公司或内地代理人不时委托的并经管理人确认的内地其他登

记结算机构）在T+1日内对该交易的有效性进行确认，内地投资者可在T+2日（包括该日）

在销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

人民币赎回款将于通常情况下T+7日内，美元赎回款项将于通常情况下T+9日内，以及在

任何情况下于份额被赎回及管理人已接收正式填妥的赎回要求及受托人或管理人可能要求

之该等其他资料的有关香港交易日后一个日历月内，划往内地投资者的银行结算账户。

T+n日中n为内地销售开放日。

申购款和赎回款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的其他方式。在申购美元

计价的份额类别时，内地投资者应先行兑换所需的美元现汇后再进行申购，相应费用由内

地投资者自行承担。赎回本基金美元计价的份额类别时本基金将以美元现汇支付赎回款项。

除此之外，本说明书第二章所规定的其他支付方式不适用于内地投资者。另外，本基金不

接受以实物方式支付申购、赎回对价。本基金亦不接受以支票方式支付申购、赎回价款。

(5)最低申购金额及最低持有额

对内地投资者而言，如本基金的组织性文件允许，管理人可以对内地销售机构适用不同的

单笔最低申购金额及最低持有额，内地投资者应向内地代理人或内地销售机构进行查询。

现时，内地投资者通过内地代理人申购本基金的份额的最低申购金额如下：

人民币计价的份额类别美元计价的份额类别

最低申购金额首次：人民币100元追加：人民币100元首次：20美元追加：20美元

现时，就内地销售份额而言，本基金在名义持有人层面的最低持有额均应为：

人民币计价的份额类别美元计价的份额类别

最低持有额人民币100元 20美元

若赎回部分基金份额将导致赎回后其持有上述类别的基金份额的价值少于上述最低持有额

的，管理人有权要求剩余的基金份额应一并被全部赎回。

(6)暂停申购

发生下列情况时，管理人可暂停接受内地投资者的申购申请：

i.由于沪深交易所交易日与香港交易日有差异，管理人在妥善考虑本基金的投资和结算安

排，以及现有基金投资者利益的情况下，可能会通过公告方式，暂停接受内地投资者的

申购申请；

ii.本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部

香港互认基金的销售额度达到中国证监会和／或香港证监会和／或国家外汇管理局规

定的额度或者不时调整的额度，本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请；

iii.本基金出现基金资产规模低于2亿元人民币或等值货币，或在内地的销售规模占基金

总资产的比例达到或超过50%等导致本基金不符合《暂行规定》规定的注册条件的情

形时，本基金将暂停内地的销售，直至本基金重新符合香港互认基金的条件。

(7)暂停赎回

本基金暂停赎回的情形，请参见本说明书第二章第A节中“暂停赎回”一节。

倘若暂停或延迟赎回份额，于第一个内地销售开放日并未赎回的份额将结转至下一个内地

销售开放日。

本基金实施或结束暂停或延缓付款之公告将会在作出该决定后立即通过内地代理人网站刊

登，且就宣布暂停买卖而言，于作出该宣布后在暂停买卖期间至少每月一次在内地代理人

网站刊登。

(8)巨额赎回

管理人可能将本基金于任何内地销售开放日所赎回份额的总数限制为任何内地销售开放日

已发行份额的10%或以上。倘若赎回份额受到该等限制，赎回将按赎回申请份额进行等比

例确认，但如管理人认为该项安排不具有可行性，管理人将有权决定在内地投资者之间赎

回份额的分配方式。

(9)份额转换

本基金在内地的销售可以开通基金份额转换业务，允许本基金在内地销售的不同份额类别

之间进行转换（“本基金内份额类别转换”），亦允许本基金的基金份额与管理人管理的

其他经中国证监会注册并获准在内地销售的基金的基金份额之间进行转换（“不同基金之

间份额类别转换”）。转出的基金份额及转入的基金份额应由同一名义持有人代为持有，

且转出的基金份额及转入的基金份额应是记录于同一内地投资者的基金账户内的基金份

额。份额转换须在以同一货币计价的份额类别之间作出。

i.转换的场所

就本基金内份额类别转换而言，转换申请应在同时销售涉及转换的本基金不同份额类别

的内地销售机构进行。就不同基金之间份额类别转换而言，转换申请应在同时销售本基

金与转出或转入基金的内地销售机构进行。

ii.转换的开放日及时间

就本基金内份额类别转换而言，内地投资者应在本基金某一特定内地销售开放日的申请

截止时间前向内地销售机构申请份额转换。于该时间后提交的份额转换申请，将视为在

本基金下一个内地销售开放日提出的申请。

就不同基金之间份额类别转换而言，内地投资者应在本基金与转出或转入基金同时开放

交易的某一特定内地销售开放日（“共同开放日”）的申请截止时间前向内地销售机构

申请份额转换。于该时间后提交的份额转换申请，将视为在下一个共同开放日提出的申

请。如果涉及转换的任一基金不处于开放交易的状态（例如拟转出的基金暂停赎回或拟

转入的基金暂停申购），则份额转换申请无效。

iii.份额转换的计算

(i)转换方式

转换实行“份额转换”原则，即转换以份额申请。

(ii)转换费用

转换费用由转出费用（即转出份额的赎回费）（如有）及转出份额与转入份额的申

购补差费（如有）构成。当转出份额类别的申购费率低于转入份额类别的申购费率

时，则收取申购补差费；当转出份额类别的申购费率高于或等于转入份额类别的申

购费率时，则不收取申购补差费。

本基金目前的赎回费率为0%。具体申购补差费率由管理人及内地代理人根据转出

份额类别与转入份额类别的申购费率差异确定。在此情况下，转换费用应不超过转

入基金的份额净值的1%。

管理人将保留转换费用归其所有或使用。管理人在履行相关程序后有权按照相关规

定调整本基金转换费用的计算方法并进行公告。

(iii)转入份额的计算

转出费用=转出份额×转出份额类别的份额净值^×转出份额类别的赎回费率

转出总金额=转出份额×转出份额类别的份额净值^

净转出金额=转出总金额–转出费用

总转入金额=净转出金额

申购补差费=总转入金额×申购补差费率/（1＋申购补差费率）

（申购补差费率=转出份额类别的申购费率与转入份额类别的申购费率之差）

申购补差费向下取整至小数点后两位。

净转入金额=总转入金额–申购补差费

转入份额=净转入金额/转入份额类别的份额净值^

转入份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。倘若向上五

入份额数目，则进位对应的金额应拨归内地投资者。倘若向下四舍份额数目，则进

位对应的金额应拨归转入的基金。

^倘若管理人认为符合所有份额持有人的利益，在计算份额净值时，当本基金的资

金净流动超过管理人不时预先确定的限额时，管理人可（当本基金发生资金净流入

时）上调或（当本基金发生资金净流出时）下调份额净值，以降低因购买／出售相

关投资所导致的预期摊薄影响，包括但不限于买卖差价及交易费用，如经纪费、税

项及政府收费。可能导致资金净流动情况的例子包括由于申购／赎回要求、基金合

并（其中涉及本基金资产的流入／流出）等而导致的份额净交易。在正常市况下，

该等摆动定价调整比率将不会超过各类别份额净值的2%。然而，在极端市况下（例

如在出现高波幅、资产流通性下降及市场受压的期间），该比率可能大幅上升。在

任何情况下，除非获得受托人及香港证监会（如要求）的批准，否则只能暂时性地

适用超过2%的摆动定价调整比率，且该等比率将不会超过5%。

iv.转换数额的限制

份额转换的总转入金额不得低于拟转入的相关份额类别的最低申购金额。若总转入金额

低于该最低申购金额的，管理人或内地代理人将有权通知具体的内地销售机构对该低于

最低申购金额的转换申请予以全部拒绝。

份额转出后，在转出基金的相关份额类别中的剩余份额的价值不得低于该基金的最低持

有额。若转换申请导致所持转出基金的相关份额类别的剩余份额的价值少于该最低持有

额的，管理人有权要求剩余的基金份额应一并被全部转出。

若转入基金设有单日最高申购金额，管理人或内地代理人将有权通知具体的内地销售机

构对该笔触发超过最高申购金额上限的转换申请予以全部拒绝。

v.转换申请的确认

本基金将以相关内地销售开放日的交易时间结束前内地销售机构受理有效份额转换申

请的当天作为份额转换申请日（T日），在正常情况下，本基金的基金注册登记机构及

内地登记结算机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，内地投资者可在T+2日（包

括该日）在销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询转换申请的确认情况。

管理人有全权酌情权拒绝本基金内份额类别转换的申请或不同基金之间份额类别转换

的申请。

本基金开通份额转换业务及转换业务规则的调整将会向内地投资者公告。本基金的份额转

换业务的开通时间以管理人发布的公告为准。具体开办份额转换业务的内地销售机构由管

理人或内地代理人根据各内地销售机构实际情况进行确定。内地销售机构可以根据自身情

况，决定是否全部或部分办理该等基金的份额转换业务。请投资者咨询内地代理人或内地

销售机构关于份额转换业务的开通情况，在办理份额转换业务时，还需遵守相关内地销售

机构的具体规定。

(10)基金份额的转让

目前，内地投资者不可转让本基金在内地发行的任一类别的份额。待相关技术条件成熟并

且经履行适当程序之后，本基金开通内地销售的基金份额转让业务，届时由管理人或内地

代理人公告。

(11)基金份额的非交易过户

基金份额的非交易过户是指内地登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产

生的非交易过户以及内地登记结算机构认可、符合法律法规的其他非交易过户，或者按照

相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受

基金份额过户的主体应满足本基金内地销售对象的条件。

继承是指内地投资者死亡，其基金份额由其合法的继承人继承；捐赠是指内地投资者将其

基金份额捐赠给具有福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效

司法文书将内地投资者的基金份额强制划转给其他内地的自然人、法人或其他组织。办理

非交易过户必须提供内地登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户

申请按内地登记结算机构的规定办理，并按内地登记结算机构规定的标准收费。

(12)定期定额投资

本基金在内地的销售，已开通定期定额投资业务并已向内地投资者进行公告。具体开办定

期定额投资业务的内地销售机构由内地代理人根据各内地销售机构的实际情况进行确定。

有关定期定额投资的详细业务规则，内地投资者可以咨询开通定期定额投资业务的内地销

售机构。

(13)其他规则

本基金的申购、赎回与转换的具体规则请参见本说明书第二章“申购”、“赎回”、“转换”

各节。

(七)内地投资者通过名义持有人进行持有人大会投票的安排

详见本说明书第一章第三部分之(二)“份额持有人大会的程序及规则”第2条“适用于内地投资者

的程序”的规定。

(八)基金有可能遭遇强制赎回的条件或环境

就内地销售份额而言，若赎回部分基金份额将导致赎回后其持有的相应类别的基金份额的价值少于

上述“最低申购金额及最低持有额”一节规定的最低持有额的，管理人有权要求剩余的基金份额应

一并被全部赎回。如果发生此种情形，份额持有人应当及时通知其名下持有本基金的份额的内地投

资者。

管理人有权通过要求受托人注销份额，并向受影响的份额持有人支付倘若该等份额已按正常形式赎

回而应付之款项，从而削减基金规模。预期管理人可行使其注销权利的情况包括未能于合理时间内

收取全部申购款项、或容许份额持有人继续登记为份额持有人变得不合法。

倘若管理人认为内地投资者在违反任何法律或规例或在其他会或可能会对本基金或份额持有人产生

不利的监管、税务或财政后果的情况下持有份额，或在其他情况下损害本基金的利益时，或内地投

资者成为或身为美国人士（“美国人士”的含义参见本说明书第二章），则内地投资者可以被强制

赎回其持有的所有本基金的份额。

(九)内地投资者查询及投诉的渠道

内地投资者也可通过客服热线电话、信函及电子邮件等形式联络内地代理人或内地销售机构。内地

代理人或内地销售机构将在一般情况下尽量于收到查询及投诉后在合理时间内尽快向有关投资者确

认已接收其查询及投诉，并根据就本基金所收到的查询或投诉的性质以口头或书面形式在合理可行

情况下尽快处理。

内地代理人客户热线：400-889-4888

内地代理人公司网址：am.jpmorgan.com/cn

内地代理人客服邮箱：services@cifm.com

内地代理人收件地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

各内地销售机构的联系方式详见基金份额发售公告以及内地代理人的其他公告。

(十)内地代理人的联系方式

内地代理人基本信息如下：

名称：摩根基金管理（中国）有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

法定代表人：王琼慧

联系人：张昕

联系电话：8621-20628000

网站：am.jpmorgan.com/cn

(十一)关于两地投资者在投资者同等保护方面的声明

管理人特此声明，管理人将依据信托契约、基础条款和本说明书向内地投资者提供投资者保护、信

息披露等服务。管理人将采取合理措施，确保香港及内地投资者获得公平的对待，包括投资者权益

保护、投资者权利行使、信息披露和赔偿等。

(十二)香港互认基金的风险揭示

本基金作为香港互认基金，存在一定的投资风险。投资者应根据本基金的性质，参见本说明书第二

章“风险”一节所述风险。除此之外，内地投资者还应特别关注以下所述本基金对于内地投资者的

特殊风险以及有关本基金作为香港互认基金的特有风险。

1.境外投资风险

因内地投资者购买的本基金属依据香港法律管辖的基金且本基金的投资标的将包括内地市场以

外的其他国家或地区的证券，因此对于内地投资者而言，购买本基金面临境外投资风险，包括

市场风险、政府管制风险、政治风险、法律风险、境外市场税务风险等。

2.基金互认的市场额度用尽

本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。在基金互认机制下，在内地

公开销售的香港互认基金的初始额度为3,000亿元人民币。如在任何特定日的基金互认的市场

额度已达到或接近该额度或中国证监会和／或香港证监会和／或国家外汇管理局不时调整的额

度，本基金将暂停在内地的申购。市场额度用尽的时间与管理人自有关政府部门处获得该等通

知的时间之间可能存在时间差，由此可能导致向内地投资者发出暂停申购通知的时间亦会有所

延迟。

3.内地投资者的投资规模不得超过基金总资产净值的50%

本基金在内地的销售需持续满足《暂行规定》规定的香港互认基金的条款。若本基金不符合《暂

行规定》的条件，包括但不限于资产规模低于2亿元人民币或等值货币，或在内地的销售规模

占基金总资产的比例达到或超过50%，本基金将暂停在内地的销售，直至本基金重新符合香港

互认基金的条件。

4.管理人、基金符合资格状态改变

若管理人或本基金违反或不再满足中国证监会规定的香港互认基金条件，将可能无法继续在内

地销售，中国证监会甚至可能撤销对本基金的注册。此外，若本基金发生任何重大变更（如基

金类型、运作模式），则本基金在内地的销售及收益分配亦可能被暂停，直到其向中国证监会

重新注册为止。

5.基金互认机制及《暂行规定》的不确定性

基金互认机制及《暂行规定》已确立内地与香港之间基金互认的基本框架。然而该等规则仍然

处于发展初期，就其本身而言，仍然有一系列悬而未决的问题尚待监管部门明确。

若因内地相关法律调整、内地与香港基金互认机制的终止或其他原因而使中国证监会取消对香

港基金的互认，导致本基金终止在内地的销售，对于已持有本基金的份额的内地投资者，管理

人可能会根据本说明书的规定强制赎回该等基金份额。内地投资者所得的赎回款项可能高于或

低于其所投资的本金，因此可能蒙受亏损。

6.香港基金市场

内地基金市场和香港基金市场之间存在着实质性的区别。内地投资者可能需要遵循所有相关且

适用的由香港和内地监管主体不时颁布的法律、法规、规章、命令、通知和通告，因此内地投

资者在对本基金投资之前应该对香港的基金市场有基本了解。建议内地投资者就任何有关香港

法律法规的问题（如有）获取独立的专业建议。

香港互认基金与内地公募基金在操作安排的某些方面亦有差异。例如，因内地销售机构办理销

售业务的内地销售开放日需同时为香港交易日，因此本基金在内地接受申购、赎回的内地销售

开放日可能少于通常情况下内地公募基金的开放日。内地投资者应确保了解上述差异及其影响。

7.税务影响

由于中国内地与香港的税收政策存在差异，可能导致在内地销售的香港互认基金份额的资产回

报有别于在香港销售的份额，同时，中国内地关于在内地销售的香港互认基金与内地普通公募

基金之间在税收政策上也可能存在差异。综上，特别提醒投资人应重点关注因税收政策差异而

对基金资产回报可能产生的影响。

8.基金组织文件的英文版本与中文译本可能存在理解上的差异

由于不同语种反映的法律及文化概念存在差异，基金组织文件的中文译本与英文版本可能存在

理解上的差异。

9.判决的执行

管理人／受托人的部分业务、资产和运营位于内地以外的国家或地区。若内地投资者关于本基

金的份额的权利受损，向内地法院提起诉讼要求管理人／受托人进行违约赔偿，并得到胜诉判

决，内地投资者可能需要向境外法院申请对内地法院该等判决的承认和执行，由于境外法律、

法规的限制，境外法院可能对该等判决不予承认及／或不予执行，或在执行过程中可能存在迟

延。如果内地投资者对此尚存疑问，可以就此事项寻求独立的法律建议。

10.名义持有安排的风险

与内地基金的登记安排不同，内地投资者的基金份额将由名义持有人代名持有并以名义持有人

的名义登记为份额持有人。内地投资者并不会被基金注册登记机构直接登记于份额持有人登记

册上。虽然在此安排下内地投资者仍是基金份额的实益拥有人，但名义持有人是该等基金份额

法律上的拥有人。在此情况下，内地投资者与管理人、受托人并无任何直接合约关系。内地投

资者对管理人及／或受托人若有任何权利主张，可通过名义持有人向管理人及／或受托人提出，

相应费用由内地投资者自行承担；在遵守信托契约的前提下，若名义持有人怠于向管理人及／

或受托人提出有关权利主张，内地投资者可依据其与名义持有人就名义持有安排作出的约定，

促使名义持有人履行相关义务。

内地投资者应确保了解上述差异及其影响。

11.适用境外法的相关风险

本基金所依据的信托契约以及香港销售文件适用香港法。因内地与香港的法律体系和法律制度

存在差异，内地投资者在阅读基金销售文件及购买本基金时应充分考虑前述差异。

12.内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构的操作风险、技术风险

内地投资者的申购、赎回由内地销售机构、内地代理人及／或内地登记结算机构与管理人进行

数据清算和资金交收，并由名义持有人代名持有内地投资者的基金份额。内地销售机构、内地

代理人或内地登记结算机构在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成

操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规、清算欺诈、数据错误、IT系

统故障等风险。

13.跨境数据传输和跨境资金交收的系统风险

申购、赎回本基金的数据清算和资金交收将通过内地登记结算机构的基金登记结算系统平台和

管理人采用的登记结算系统平台进行传输和交换，可能会发生并非由相关参与主体的过错而导

致的技术系统故障或者差错而影响清算交收的正常进行，甚至出现对内地投资者权益记录的错

误或不及时等导致内地投资者利益受到影响的情形。

基于上述因素，本基金的投资本质上应视为长期投资。因此，本基金只适合可承担所牵涉风险的投

资者。

二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式，以及备查文件的存放地点和查阅方式

本基金在内地的信息披露应符合内地和香港法律法规以及基金销售文件的规定。

本基金应予披露的基金信息应通过内地代理人的网站(am.jpmorgan.com/cn)等媒介披露，并保证

能够按照基金销售文件约定的时间和方式查阅或复制公开披露的信息资料。

管理人承诺并确保有关信息披露文件同步向内地投资者和香港投资者披露。

除非内地的法律法规另有规定或内地销售信息披露另有实际需求，本基金在内地销售的信息披露与

其在香港的信息披露在披露内容、格式、时限、频率、事项等方面保持实质上的一致，以确保两地

投资者获取信息的一致性。

本基金公开披露的信息包括：

(一)基金销售文件及发售相关文件

本基金在内地的销售文件包括本说明书、本基金适用于内地销售的产品资料概要以及基金份额发售

公告。

本基金经中国证监会注册后，管理人在基金份额发售的3日前，将上述销售文件、信托契约（及其

不时修订）以及本基金最近一期的年度报告及其后的半年度报告（如有）登载在内地代理人网站上。

(二)定期报告

管理人应当在每个财政年度结束之日起4个月内将年度报告（包括受托人之报告）登载在内地代理

人网站上。本基金的财政年度于每年9月30日截止。

管理人应当在每年3月31日后2个月内将半年度报告登载在内地代理人网站上。

年度报告和半年度报告均可通过网页 am.jpmorgan.com/cn 提供给本基金的内地投资者。当年度报

告及半年度报告落实时，内地投资者将会获通知有关其可取阅途径的详情。年度报告及半年度报告

将以中文发布，而印刷本将可于内地代理人的营业场所免费索取。

(三)基金份额净值

管理人将在每个交易日及计算份额净值的其他日子后的第一个内地销售开放日，通过内地代理人的

网站(am.jpmorgan.com/cn)、内地销售机构的销售网点或其他媒介，披露前一内地销售开放日的

份额净值。

(四)其他公告事项

本基金的销售文件约定需通知内地投资者的其他事项，管理人应在基金销售文件的约定期限内，通

过内地代理人网站公告该等事项。

(五)信息披露文件的存放与查阅

本基金的销售文件及发售相关文件公布后，应当分别置备于本说明书“各方名录”一节所列示的内

地代理人的地址以及内地销售机构的营业场所，在任何一日（星期六、星期日及公众假期除外）正

常办公时间内供内地投资者免费查阅，内地投资者也可在支付合理工本费后索取复印件。

基金定期报告公布后，应当分别置备于本说明书“各方名录”一节所列示的内地代理人的地址，供

内地投资者免费查阅，内地投资者也可在支付合理工本费后索取复印件。

本基金的销售文件、公告、定期报告及最新的份额净值可在内地代理人网站

(am.jpmorgan.com/cn)查询。

(六)备查文件的存放地点和查阅方式

与本基金有关的下述文件可于正常办公时间在内地代理人的营业场所免费查阅，也可在支付合理工

本费后索取复印件：

1.信托契约及基础条款；

2.基金说明书；

3.投资管理协议；

4.中国证监会要求的其他文件。

三、基金当事人的权利和义务，份额持有人大会程序及规则，基金终止的事由及程序，争议解决方式

(一)基金当事人的权利和义务

1.管理人的职责

(1)管理人应根据信托契约的条款且仅为份额持有人的最佳利益管理基金资产，以及任何应被

计入收益分配账户贷项的金额。此外，管理人应履行适用法律法规规定的义务；

(2)管理人应在其指定办事处保存或促使保存恰当的账簿和记录，该等账簿和记录载有管理人

为本基金达成的所有交易。管理人应不时应要求允许受托人查阅、复制或摘录任何该等账

簿及记录；

(3)管理人亦应在其指定办事处准备且保存或促使准备且保存管理人的关于本基金的恰当账簿

和记录。管理人应制作信托契约的副本，供公众在其指定办事处于正常办公时间随时查阅，

并应在任何人申请并支付了管理人定的合理费用后向该人提供文件的副本；

(4)由于受托人需履行其责任和义务，管理人应据受托人要求，不时向受托人提供关于本基金

和份额的信息说明；

(5)管理人应始终证明，其委任的或为本基金聘任的代表及代理人在处理本基金的相关投资方

面具有足够的技巧、专业知识和经验；

(6)受托人的资格–关于《证监会守则》第4章所载的要求，管理人应采取合理谨慎的措施确

保受托人就保管构成本基金一部分的投资、现金及其他资产而言，具有履行其职责和职能

并承担其义务的适当资格。管理人应遵守与保管构成本基金一部分的财产有关的所有适用

法律及监管要求，并向受托人提供有关资料，以便受托人根据《证监会守则》第4.5条履

行其义务；

(7)风险管理和控制系统–管理人应建立适当的风险管理和控制系统，以有效监控和计量本基

金持仓的风险及其对本基金投资组合整体风险状况的影响，包括《证监会守则》规定的内

容；

(8)产品设计–管理人应确保本基金在产品设计上是公平的，并根据其产品设计持续运作，包

括（除其他事项外）经考虑本基金的规模及费用和开支水平以及管理人认为相关的其他因

素后，以符合成本效益的方式管理本基金。

2.受托人的职责

(1)受托人应根据信托契约的条款负责妥善保管基金资产及保管或控制构成基金资产一部分的

所有投资、现金及其他资产，以及任何应被计入收益分配账户贷项的金额，且受托人应根

据其认为合适的方式，本着妥善保管该等资产的目的而安置基金资产。此外，受托人应满

足适用法律及法规要求的责任。受托人就基金资产内性质上不能保管的任何投资或其他资

产，应在本基金的账簿内对该等投资或资产进行适当记录；

(2)受托人应以受托人的名义或按受托人的指示登记现金资产和可登记资产；

(3)对于受托人根据信托契约应发出、发送或送达的支票、声明及通知，受托人应自己进行或

应敦促该等支票、声明及通知的准备、贴邮（如需要）、签署及派件或（于合适的日期）

递送至管理人，且应给管理人充足的时间以审阅及（若受托人授权）代受托人签署该等支

票、声明及通知，并于合适的日期进行派送；

(4)受托人应制备一份信托契约复印件，供公众在其指定办事处的正常办公时间内随时查阅；

(5)如果受托人或管理人（和／或其各自的任何受委任人）违反其各自在信托契约下的任何义

务或职责，则在遵守任何适用法律、规定及规例的前提下，该方须在获悉该等事宜后尽快

向另一方汇报（并且通知另一方有关事宜是否已经或将要呈报任何监管机构），并在考虑

份额持有人的利益后，采取一切合理可行措施纠正该等违反行为；

(6)只要本基金获认可，受托人必须将本基金的财产与下列人士的财产分开保管：

i.管理人、本基金的被转授投资管理职能的机构及其各自的关联人士；

ii.受托人及于整个保管过程中的任何联络人；及

iii.受托人及于整个保管过程中的联络人的其他客户，除非有关财产由已根据国际标准及

最佳方案设置充分保障的综合账户所持有，以确保基金资产的财产被适当记录，并且

已进行频繁和适当的对账；

(7)尽管信托契约有任何其他规定，只要本基金获认可，受托人应：

i.制定适当措施以核实本基金的财产的所有权；

ii.采取合理谨慎的措施确保本基金份额的出售、发行、回购、赎回和注销符合信托契约

的规定；

iii.采取合理谨慎的措施确保管理人在计算本基金份额价值时采取的方法足够确保该等份

额的出售、发行、回购、赎回和注销的价格是根据信托契约的规定所计算的；

iv.执行管理人的投资指令，除非该等指令违反基金说明书或信托契约或《证监会守则》

的规定；

v.采取合理谨慎的措施确保信托契约所载的与本基金有关的投资及借款限制与本基金获

认可的条件相符；

vi.如适用，采取合理谨慎的措施确保与本基金有关的份额的申购款项付清后才可颁发证

明书（如有）；

vii.采取合理谨慎的措施确保本基金的现金流获得适当监控；

viii.履行《证监会守则》规定的受托人应履行的有关其他职责及要求；及以应有的技能、

谨慎和勤勉，履行与本基金的性质、规模及复杂程度相符的责任和职责；及

ix.建立清晰及全面的上报机制，以处理在履行其义务期间发现的潜在违规情况，并及时

向香港证监会汇报重大违规情况。在不影响前述一般性原则的情况下，受托人应(i)

向管理人更新并向香港证监会报告（无论直接或通过管理人）可能影响其作为本基金

受托人的资格／能力的任何重大事项或变更；及(ii)如知悉管理人未另行报告香港证

监会的本基金的任何重大违规情况，及时告知香港证监会。

3.受托人和管理人的权力和责任

信托契约是约定本基金各方当事人之间权利、义务的基金组成文件。就管理人和受托人的权力

和责任的详细约定，应查阅信托契约。

4.受托人及管理人的赔偿保证、退任及罢免

信托契约载有规限受托人及管理人的责任之条文，并订明其在若干情况下之赔偿保证。在信托

契约之限制下，受托人有权从本基金资产弥偿任何及所有诉讼、法律程序、责任、开支、申索、

损害、费用，包括一切合理法律、专业及其他类似费用。同样地，在信托契约之限制下，管理

人有权从本基金资产弥偿任何及所有诉讼、法律程序、责任、开支、申索、损害、费用，包括

一切合理法律、专业及其他类似费用。尽管上述，受托人及管理人不得豁免根据香港法律，或

通过欺诈或疏忽违反信托，而对份额持有人之任何责任，亦不得由份额持有人或份额持有人费

用弥偿。份额持有人及有意申请者，应对信托契约的条款作进一步咨询。

受托人或管理人可根据信托契约之条文于继任人获委任后退任。管理人可通过发出通知及委任

另一合资格信托机构作为替代人而随时罢免受托人。此外，管理人可在若干情况下由受托人或

在任何时间由持有基金当时已发行份额价值不少于50%之持有人罢免。

在信托契约条文的规限下，受托人或管理人概不会对任何获转授其任何权利、权力、职责及酌

情权之代理人、提供服务机构或其他人士之后果或（就受托人而言）管理人的任何作为或不作

为或（就管理人而言）受托人的任何作为或不作为承担任何责任。

本基金之受托人或管理人如有任何更换，本基金之份额持有人均会获得知会。

5.份额持有人的权利和义务

各份额持有人在本基金资产中的权益以份额持有人届时所持有的份额表示。

(1)份额持有人的权利

i.除非份额持有人登记册被封存，在正常办公时间内，任何份额持有人可向基金注册登

记机构提交其要求的所有权证明、并遵守基金注册登记机构可能施加的合理限制，免

费查阅份额持有人登记册中仅与本基金的份额持有人所持有的基金份额有关的记录；

ii.若管理人注销基金份额，份额持有人有权获得与被注销的基金份额相关的赎回款项；

iii.份额持有人可于正常办公时间在管理人及受托人指定办事处查阅年度财务报告复印

件；

iv.份额持有人有权获知新的会计结算日；

v.份额持有人有权依据管理人决定方式赎回全部或部分基金份额；

vi.份额持有人可根据基金说明书所载的收益分配政策获得收益分配；

vii.一名或多名登记在册的、一共持有已发行的基金份额不少于10%的份额持有人可书

面要求随时召开份额持有人大会；

viii.份额持有人应至少提前21天获得召开份额持有人大会的通知。

(2)份额持有人的义务

i.份额持有人应支付相应的申购费、赎回费等；

ii.若赎回部分份额会造成份额持有人所持有的份额在赎回后少于管理人不时规定的在特

定或一般情况下持有人应当持有的最低持有额，份额持有人不得仅赎回其持有的该等

部分份额；

iii.份额持有人应当按其所持有的份额的比例补偿受托人所有收益性支出（除非受托人另

行决定）。

(二)份额持有人大会的程序及规则

1.根据信托契约及其基础条款的规定，份额持有人大会的程序及相关规则如下：

(1)通知与召开

受托人或管理人可以（且管理人应在收到一名或多名登记在册的、一共持有已发行份额不

少于 10%的份额持有人的书面要求）在其认为合适的时间和地点召开份额持有人大会。

受托人、管理人及他们的关联人士皆有权收到通知并参与份额持有人大会，但若份额持有

人大会讨论与上述人等有重大利害关系的业务以订立有关合同，则上述人等不应就他们分

别持有的份额投票（但上述各方作为名义持有人代表与上述各方无关联关系的他人持有的

份额除外），在计算会议法定人数时亦不应将他们计算在内。受托人或管理人授权的任何

人应有权参与会议。

份额持有人大会应至少提前21天（净天数）通知份额持有人，说明会议的时间、地点以及

决议案的条款，方可召开。若会议并非由受托人召集，应将通知的复印件发送至受托人处。

若因意外疏忽未将通知发送至任何份额持有人，或任何份额持有人未能收到该等通知，不

会致使大会的议程无效。

(2)法定人数

除非需要通过特别决议，在讨论其他业务的交易时，份额持有人大会应在具备法定人数时

方可举行，法定人数由总共持有当时已发行份额数目至少10%的、亲自出席或委托代表出

席的份额持有人组成。提议通过特别决议的会议的法定人数应由总共持有当时已发行份额

数目至少25%的、亲自出席或委托代表出席的份额持有人组成。在任何份额持有人大会上，

当开始处理事务时，除非有所要求的法定人数出席，否则不得在份额持有人会议上处理任

何事务。

倘若在开会时间过后的30分钟内出席会议的人数仍未达法定人数，会议应延至会议主席

指定的时间和地点举行，并且在该等延期召开的会议上亲自出席或委托代表出席的份额持

有人应达到法定人数。任何延期会议的召开应提前不少于 15 天（净天数）以与原本会议相

同的方式寄送通知，该通知上应说明任何亲自出席或委托代表出席延期会议的份额持有人

均构成法定人数，而不论人数及所持的份额数多少。

(3)表决

在任何会议上交由会议表决的特别决议，须以举手方式表决，除非由主席或总共持有或代

表当时已发行份额数目至少5%的、亲自出席或委托代表出席的份额持有人要求（在宣布

举手表决的结果之时或之前）以投票方式表决。除非以上述方式要求以投票方式表决，否

则一旦主席宣布有关决议通过，或一致通过，或特定多数通过，或被否决，该项宣布即为

该事实的证据，而无须证明该项决议所得的赞成票或反对票的数目或比例。

若有请求投票表决的正式要求，投票应以主席指示的方式进行，投票的结果即视为要求进

行投票的会议之决议。只要本基金获认可，本基金的份额持有人交由任何会议表决的任何

决议应仅以投票方式表决。

在举手表决的情况下，每一个（若为个人）亲自出席或（若为公司）由获正当授权的代表

代为出席的份额持有人应有一票。在投票表决的情况下，对于每一个亲自出席或如上述方

式派授权代表出席或委托代表出席的份额持有人，截至会议当天其持有的每一份额可投一

票。对于有权投一票以上的人，无需用尽其所有的投票或将所有投票作同一选择。

一个份额持有人可以亲自出席并表决，或若是投票表决，可以委托代表出席。若一家公司

作为份额持有人，可通过其董事或其他主管部门决议，授权其认为合适的人作为公司的代

表出席份额持有人大会，该获授权人在得到上述决议的复印件并由公司董事证实为经核证

无误的复印件后，有权代其代表的公司行使权力，该等权力与若该公司是一位个人的份额

持有人时本可行使的权力一样。

(4)普通决议

在合法召开的份额持有人大会上，普通决议可以亲自或委托代表出席并有权投票的人的简

单多数通过。

(5)特别决议

一个正式召集及召开的份额持有人大会可以特别决议通过下列事项：

i.批准对受托人与管理人协定的信托契约的条款作出的任何修改、变更或增加；

ii.增加支付给管理人或受托人的关于本基金的最高费用，或收取其他类型的费用；或

iii.终止本基金。

相关份额类别的份额持有人可召开份额持有人大会，通过特别决议，但该等特别决议不得

损害其他份额类别的份额持有人的权益：

i.批准对受托人与管理人协定的信托契约的条款作出的任何修改、变更或增加；及

ii.批准终止相关类别及与该终止有关的任何事宜。

特别决议案须由份额持有人大会上占所投票总数75%或以上的大多数投赞成票通过。

2.适用于内地投资者的程序

本基金采用“名义持有人”安排。目前，名义持有人为内地代理人（即摩根基金管理（中国）

有限公司）。内地投资者将由名义持有人代为持有基金份额，因此内地投资者不能直接行使基

础条款中第28条“份额持有人大会”相关规定的份额持有人的权利。内地投资者应通过代其持

有基金份额的名义持有人行使相关权利。

内地投资者参与投票的安排如下：

(1)内地代理人将根据管理人通知的份额持有人大会安排，在份额持有人大会至少21天前，即

管理人发出份额持有人大会召开通知的同时，通过其网站或符合中国证监会规定条件的全

国性报刊向内地投资者公告投票通知，并通过其网站公布份额持有人大会的具体信息及参

与方式；

(2)中登公司将为内地投资者提供网上投票系统，内地投资者可在公告规定的时间内进行网络

投票；

(3)在公告规定的投票结束日后，中登公司将收集所有内地投资者的投票信息，并将投票结果

转交给名义持有人；

(4)名义持有人取得中登公司代为收集到的内地投资者有效表决意见的份额将被计入持有人大

会会议的法定人数。就任何该等份额，名义持有人将按照通过其持有该等份额的内地投资

者的表决意见，在持有人大会上进行相应的表决。

(三)基金终止的事由及程序

1.发生下列情形之一，本基金在受托人书面通知管理人后可以终止：

(1)若管理人进入破产清算程序（但根据受托人从前书面同意的条款，为重组或合并而进行的

自愿清算除外），或若已对其资产指定破产管理人且60天内未卸任，或根据相关司法辖

区的法律管理人发生其他类似的或视为等同的事件；

(2)若依受托人的意见，管理人无力完全履行或实际上未完全履行其职责，或从事了受托人认

为使本基金名誉受损之事或有损份额持有人利益之事，但若管理人不同意该等意见，此事

项应提交至时任英格兰及威尔士律师公会主席，或者获该主席委派之人，以作决定，该等

决定应是最终的且对受托人和管理人有约束力；

(3)若任何法律的颁布，使得本基金的继续运作是违法的，或依受托人之见本基金的继续运作

是不可行的或不明智的；或

(4)若受托人根据信托契约的约定将管理人免职后，受托人在其认为合理的时间内无法找寻到

能被其接受的符合资格条件的公司作为新的管理人。

根据上述第(2)条，受托人对于本条说明的任何事项的决定均应是最终的且对有关各方有约束

力，但若未能根据本条或其他规定终止本基金，受托人不应承担责任。当时的管理人应接受受

托人的决定，对于该等决定的后果应免除受托人对于管理人的任何责任；并且对于管理人方面

的损害赔偿或任何其他救济，管理人不应对受托人进行追偿。

2.发生下列情形之一，管理人可通过书面通知受托人自主决定终止本基金：

(1)若受托人不再受监管机构批准；

(2)若任何法律的颁布，使得本基金的继续运作违法，或依管理人之见本基金的继续运作是不

可行的或不明智的；

(3)若管理人（在受托人同意的前提下）认为本基金的终止是为份额持有人的最佳利益；

(4)若无论何时本基金资产净值低于70,000,000美元或等值的指定货币。

管理人对于本条说明的任何事项的决定均应是最终的且对有关各方有约束力，但若未能根据本

条或其他规定终止本基金，管理人不应承担责任。

3.终止本基金的一方应在本基金终止生效至少1个月（或监管机构要求的其他通知期限）之前通

知份额持有人及内地投资者。

4.自信托契约生效之日起，受托人和管理人在通过特别决议后可随时终止本基金，且本基金终止

应自该特别决议通过之日起生效，或自特别决议指明的更晚的日期（如有）起生效。

5.除非本基金根据本条或适用法律而提前终止，本基金在信托契约生效之日起的第80周年当天的

前一天自动终止。

(四)争议解决方式

本基金的信托契约受香港法律管辖并按其解释。香港法院就审理和本基金的信托契约有关的任何争

议有非排他的管辖权。

四、对内地投资者提供的服务种类、服务内容、服务渠道及联系方式

(一)登记服务

本基金由HSBC Trustee (Cayman) Limited作为基金注册登记机构为本基金提供登记服务。HSBC

Trustee (Cayman) Limited及摩根基金（亚洲）有限公司已订立基金注册登记机构服务转授协议。

据此，HSBC Trustee (Cayman) Limited已将作为本基金基金注册登记机构的职能转授予摩根基金

（亚洲）有限公司。本基金的内地代理人委托内地登记结算机构为内地投资者办理账户开立、基金

份额的登记、内地投资者名册的管理、申购和赎回的清算和交收等服务。

(二)资料查询和发送

对账单由内地销售机构向内地投资者提供。具体的对账单提供方式以内地销售机构为准。

内地销售机构亦将以不定期的方式向内地投资者发送基金资讯材料，如本基金的新服务的相关材料、

本基金运作情况回顾、客户服务问答等。

(三)查询、建议或投诉

详见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭示–(九)内地投资者查询及投诉的渠道”一节的

规定。

(四)网上交易服务

本基金已开通网上交易业务。内地投资者可以通过内地销售机构网上交易平台办理基金申购、赎回、

账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务，具体以内地销售机构的

公告为准。

五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息

(一)名义持有人安排

本说明书所述的名义持有人是指代内地投资者持有其基金份额，并获基金注册登记机构接纳作为份

额持有人载于基金注册登记机构的份额持有人登记册上的内地代理人或其他机构。与内地基金的直

接登记安排不同，内地投资者所持有的基金份额将由名义持有人代名持有并以名义持有人的名义登

记为份额持有人。内地投资者并不会被基金注册登记机构直接登记于份额持有人登记册上。内地投

资者需通过名义持有人行使信托契约等基金法律文件规定的份额持有人权利及履行相应的份额持有

人义务。

内地投资者在提交本基金的申购申请时，应确认由名义持有人代为持有基金份额，成为该等基金份

额法律上的拥有者，而内地投资者是该等基金份额的实益拥有人，实际享有基金份额所代表的权益。

在此安排下，内地投资者与管理人、受托人并无任何直接合约关系。内地投资者对管理人及／或受

托人若有任何权利主张，可通过名义持有人向管理人及／或受托人提出，相应费用由内地投资者自

行承担；在遵守信托契约的前提下，若名义持有人怠于向管理人及／或受托人提出有关权利主张，

内地投资者可依据其与名义持有人就名义持有安排作出的约定，促使名义持有人履行相关义务。

通过名义持有人安排投资均涉及下列风险因素：

1.若干市场的法律制度刚开始发展证券法定／正式拥有权及实益拥有权或利益之概念。因此，该

等市场的法院可能视任何以名义持有人或受托人身份之证券注册名义持有人拥有所有权益，及

实益持有人可能就此不会拥有任何权利。

2.根据名义持有人安排作出投资的内地投资者与管理人并无建立任何直接的合约关系。而通过内

地销售机构进行投资的内地投资者，尽管其系份额的实益持有人，在法律上该等份额则由名义

持有人所拥有。在此安排下，内地投资者与管理人无任何直接的合同关系，所以内地投资者可

能不可直接向管理人追究法律责任。而因第三方服务提供机构（包括但不限于中登公司或其他

结算公司或名义持有人）的错误、延迟、故障、违约、失责等导致内地投资者及／或名义持有

人的损失，管理人均不承担。

3.名义持有人无须于香港证监会注册。因此，香港证监会对名义持有人采取行动之权力有限。

(二)本基金的投资目标、政策和投资限制

本基金的投资政策为通过一个主要（即将其总资产净值至少70%）投资于太平洋地区（包括日本）

1的投资组合，为投资者提供长科技公司（包括但不限于科技、媒体及通讯服务有关的公司）证券

远资本增值。

本基金可投资的公司市值不受任何限制。

本基金可通过沪港通及／或深港通最多投资其总资产净值的20%于合资格中国A股。

作为本基金投资流程的一部分，投资管理人纳入在财务上属于重大的环境、社会及治理因素。请参

阅本说明书第二章“投资目标、政策及限制”一节内“纳入ESG”分节，以了解详情。

本基金亦出于为投资目的而投资于衍生工具，例如远期合约、期权、认股权证及期货。

本基金所持有的位于太平洋地区（包括日本）或主要在当地经营的公司证券的价值不得少于其总资

产净值（即属于证券及其他投资）的70%。

本基金需遵守的投资限制详见本说明书第二章“投资限制及指引”及“借款及杠杆”各节。

1 证券通常指股票、存托凭证等权益类投资工具。

(三)本基金须持续缴付的费用

本基金须持续缴付的费用的费率安排是根据香港证监会的监管要求和本基金香港销售文件执行，从

本基金的基金财产中支付。本基金在内地收取的费率与在香港收取的费率一致，以确保费用收取的

公平合理。

本基金需持续缴付的费用如下：

1.管理费

目前管理人每年收取有关类别资产净值1.5%的管理费。管理人有权每年收取不高于每一类别资

产净值2.5%的管理费，并仅可在向受托人及内地投资者发出不少于一个月提高管理费收费率的

通知后，方可提高此收费率（不得高于每一类别资产净值每年2.5%）。管理费按该类别于每一

个交易日及计算该类别份额净值的其他日子的资产净值每日累计，并应于每月底支付。如本基

金的资产包括由管理人或其关联人士所管理的任何单位信托基金或其他集合投资计划的权益，

则管理人将计及按有关类别占该单位信托基金或计划的权益而就该单位信托基金或计划被征收

的管理费减收其费用。

投资管理人和内地代理人的费用将由管理人承担。

2.受托人费用

受托人目前按下列比率收取费用：

本基金资产净值比率（每年）

0美元至40,000,000美元（含本数）的部分基金资产净值的0.06%

40,000,000美元（不含本数）至基金资产净值的0.04%

70,000,000美元（含本数）的部分

超过70,000,000美元的部分基金资产净值的0.025%

受托人有权每年收取不高于基金资产净值0.2%的受托人费用。受托人仅可在管理人同意并在向

本基金内地投资者发出不少于一个月提高受托人费用收费率的通知后，方可提高此收费率（不

得高于本基金资产净值每年0.2%）。受托人费用按本基金在每一交易日及计算本基金资产净值

的其他日子的基金资产净值每日累计，并应在每月底支付。

3.其他收费及开支

除上述之收费及开支外，本基金承担其他成本及费用，包括有关本基金及其投资的印花税、税

项、经纪费、佣金、外汇兑换开支、银行手续费及登记费，获取及维持份额于任何证券交易所

上市地位之费用，核数师、基金注册登记机构及本基金投资之托管人之费用及开支，拟订其信

托契约及任何增补信托契约之费用，法律及其他专业或专家费用，因管理本基金而引致之若干

其他费用及开支。支付予基金注册登记机构之费用将视乎本基金的份额持有人数目及交易数量

而异，但年率经与基金注册登记机构协定为介乎基金资产净值0.015%至0.5%之间。

本基金亦须负责根据或就信托契约之条文编制、印刷、刊登及派发一切报表、账目、报告及通

告之费用（包括为编制及印刷基金说明书任何更新或刊登份额净值之费用）及，当与管理人达

成协议，包括本基金委任之任何分销商所引致之上述费用。此外，本基金承担因法律或监管规

定之更改或任何新法律或监管规定之推行而引致之所有费用（包括因遵守任何有关单位信托基

金或集合投资计划之任何守则（不论是否具法律效力）而引致之任何费用）。

(四)收益分配政策

所有收益将累积并再投资于本基金。尽管根据信托契约所载之条款，管理人有酌情权决定分配予内

地投资者的金额，但管理人现时不拟作出该等收益分配。

六、本说明书第二章不适用于香港互认基金的相关安排

对内地投资者而言，本说明书第二章若与本说明书第一章有差异的，应以本说明书第一章为准。

本说明书第二章如下章节的安排不适用于内地，例如：

(一)份额类别

本说明书第二章中“份额类别”一节载明香港发售的份额类别为：

类别类别货币

摩根太平洋科技（澳元对冲）（累计）澳元

摩根太平洋科技（港元）（累计）港元

摩根太平洋科技（新加坡元对冲）（累计）新加坡元

摩根太平洋科技（美元）（累计）美元

摩根太平洋科技C类别（美元）（累计）美元

摩根太平洋科技C类别（港元）（累计）港元

摩根太平洋科技C类别（澳元对冲）（累计）澳元

摩根太平洋科技C类别（新加坡元对冲）（累计）新加坡元

摩根太平洋科技I2类别（美元）（累计）美元

该等类别份额并未在内地发售，在内地发售的份额类别请参见本说明书第一章“一、香港互认基金

的特别说明和风险揭示–(六)适用于内地投资者的交易及结算程序– 1.供内地投资者申购的份额类

别”。

(二)澳元对冲类别／人民币对冲类别／新加坡元对冲类别

本说明书第二章在“澳元对冲类别／人民币对冲类别／新加坡元对冲类别”一节中描述了本基金现

时提供的各种币种的对冲类别及其各针对适用的投资者，以及可能影响其收益的部分因素。

该节内容并不完全适用于内地投资者，具体就内地销售的PRC人民币对冲份额类别而言，相关说明

如下：

“本基金目前提供PRC人民币对冲份额类别旨在通过降低本基金的基础货币（即美元）与PRC人

民币对冲份额类别的货币（即人民币）之间汇率波动的影响，并计及交易成本等实际考虑因素，提

供与美元类别（即以本基金之基础货币计价的类别）相关的投资回报。

然而，由于各种不同的因素，包括但不限于短期利率差异、货币远期持仓的未变现收益／亏损（于

有关收益／亏损变现之前不予投资）及进行对冲活动的交易成本，PRC人民币对冲份额类别的回报

不会与美元类别的份额之回报完全相关。投资者亦应注意，由于各种不同的因素，包括但不限于短

期利率差异，货币对冲类别的分配额及／或分配率可能多于或少于美元类别的分配额及／或分配率。

因此，不向以非人民币（就PRC人民币对冲份额类别而言）为投资基础货币的投资者建议投资于

PRC人民币对冲份额类别。”

(三)买卖

本说明书第二章“买卖”一节描述了在香港申购、赎回及转换份额的申请途径，即“申购、赎回及

转换份额的申请可以通过摩根基金（亚洲）有限公司或该等其他经批准中介人，包括摩根基金（亚

洲）有限公司委任的银行、经纪、证券交易商及其他投资顾问（统称‘分销商’）作出”，并明确了“为

使本基金之份额能于某一特定交易日发行或赎回，申购申请或赎回要求（视乎情况而定）须由摩根

基金（亚洲）有限公司于该交易日下午5时正（香港时间）前或管理人及受托人同意之其他时间前

接收。于该时间后接收之申购申请或赎回要求，将于紧随之下一个交易日处理”。

由于内地基金销售惯例的不同，上述销售渠道及申请时间的规定并不适用于本基金在内地的销售，

关于本基金在内地的销售途径和交易时间，请参见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭

示–(六)适用于内地投资者的交易及结算程序– 2.本基金内地销售的场所及6.本基金申购、赎回与

转换的规则”。

但本说明书第二章“买卖”一节中关于“本基金不容许任何投资者运用市场时机或相关的过度、短

期买卖的手法”的提示适用于内地。

此外，本说明书第二章“买卖”一节中的下列提示同样适用于内地：“倘若份额持有人身为或成为

美国人士（按美国商品期货交易委员会的说明指引及关于遵守若干掉期条例（经修订）的政策声明

中所订的指引，定义见《1933年美国证券法》（经修订）或定义见《1986年美国国内税收法》（经

修订））或代美国人士的账户或利益持有份额，或在违反任何法律或规例或在其他会或可能会对本

基金或份额持有人产生不利的监管、税务或财政后果的情况下持有份额，或在其他情况下损害本基

金的利益时，份额持有人需立刻通知管理人。倘若管理人认为份额持有人在违反任何法律或规例或

在其他会或可能会对本基金或份额持有人产生不利的监管、税务或财政后果的情况下持有份额，或

在其他情况下损害本基金的利益时，或份额持有人成为或身为美国人士，则管理人可绝对酌情决定

按照信托契约的条款赎回份额持有人的份额。管理人行使上述权力时应当以真诚的方式并基于合理

理由行事。若份额持有人成为美国人士，则可能需要遵从美国预扣税及报税的规定。”

(四)申购

本说明书第二章“申购”一节说明了本基金在香港的申请手续、最低投资金额。由于内地基金销售

法规和销售惯例的不同，该等内容不适用于内地销售的份额类别。

就申购费而言，该节中亦说明本基金在香港销售的份额类别的申购费为“通常最高不超过相关类别

份额净值的5%”。由于内地销售惯例的不同，本基金在内地销售的份额类别现时固定费率为2.5%，

本基金调整在内地的申购费率的，通常最高不超过相关类别份额净值的5%。

就申购款的支付方式而言，该节的“申请手续”分节说明本基金在香港的销售可采用电汇付款方式。

由于内地基金销售法规及销售惯例不同，申购款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的

其他方式。

关于本基金在内地销售的申购程序等具体要求，请参见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险

揭示–(六)适用于内地投资者的交易及结算程序– 4.本基金申购和赎回的开放日、5.申购、赎回、

转换的费用、6.本基金申购、赎回与转换的规则”。

(五)赎回

本说明书第二章“赎回”一节说明了本基金在香港的份额赎回、赎回手续、最低持有额、暂停赎回、

巨额赎回等赎回要求。该等内容不适用于内地销售的份额类别。

就赎回款项的支付方式而言，该节载明本基金的赎回款项可以电汇方式支付。由于内地基金销售法

规及销售惯例不同，赎回款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的其他方式。另外，本

基金不接受以实物方式支付赎回对价。

关于本基金在内地销售的份额赎回、赎回手续、最低持有额、暂停赎回、巨额赎回等具体要求，请

参见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭示–(六)适用于内地投资者的交易及结算程序– 4.

本基金申购和赎回的开放日、5.申购、赎回、转换的费用、6.本基金申购、赎回与转换的规则”。

(六)转换

本说明书第二章“转换”一节说明了在香港当一名份额持有人欲通过转换由管理人管理或就管理人

担任香港代表的另一项基金而申购本基金的份额，或欲转换本基金为由管理人管理或就管理人担任

香港代表的另一项基金的费用、限制、执行程序等事项。由于内地销售相关规定以及销售结算流程

与香港地区不同，第二章“转换”一节暂不适用于内地投资者。

关于本基金在内地的转换规则，请参见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭示–(六)适用

于内地投资者的交易及结算程序– 6.本基金申购、赎回与转换的规则”。

(七)管理费

本章中“五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息–(三)

本基金须持续缴付的费用– 1.管理费”一节中，增加了“内地代理人的费用将由管理人承担”。

(八)报告及账目

本说明书第二章“报告及账目”一节中阐明报告及账目的披露途径为：“通过网页

#am.jpmorgan.com/hk提供予本基金之份额持有人……印刷本将可通过致电(852) 2265 1188联络

摩根基金（亚洲）有限公司免费索取。”并明确了报告及账目的发布语言为“英文”。

本章中“二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式，以及备查文件的存放地点和查阅

方式–(二)定期报告”一节中则明确了在内地定期报告将“通过网页 am.jpmorgan.com/cn 提供

给本基金的内地投资者”，且“印刷本将可于内地代理人的营业场所免费索取”，并明确了定期报

告的语言为“中文”。

(九)价格资料

本说明书第二章“价格资料”一节中阐明“本基金各类别之份额净值通常于每个交易日及计算各份

#刊登。”额类别份额净值的其他日子在网页 am.jpmorgan.com/hk

本章中“二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式，以及备查文件的存放地点和查阅

方式–(三)基金份额净值”一节中则明确了在内地，“管理人将在每个交易日及计算份额净值的其

他日子后的第一个内地销售开放日，通过内地代理人的网站(am.jpmorgan.com/cn)、内地销售机

构的销售网点或其他媒介，披露前一内地销售开放日的份额净值。”

(十)信托契约

本说明书第二章“信托契约”一节中阐明“本基金之信托契约及基础条款之副本以每份定价 80 港元

发售，或可在正常办公时间于摩根基金（亚洲）有限公司之办事处免费查阅。”。

本章中“二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式，以及备查文件的存放地点和查阅

方式–(六)备查文件的存放地点和查阅方式”一节中则明确了在内地，本基金信托契约及基础条款

以及其中文译本复印件可于正常办公时间在内地代理人的营业场所免费查阅，也可在支付合理工本

费后索取复印件。

(十一)可供查阅之文件

本说明书第二章“可供查阅之文件”一节中阐明，在香港可于正常办公时间在摩根基金（亚洲）有

限公司之办事处免费查阅的文件之副本包括：(i)信托契约及基础条款；(ii)投资管理协议；(iii)最近

期之年度报告。

本章中“二、本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式，以及备查文件的存放地点和查阅

方式–(六)备查文件的存放地点和查阅方式”一节中则明确了在内地的备查文件，并明确了本基金

该等内地备查文件复印件可于正常办公时间在内地代理人的营业场所免费查阅。

(十二)联名持有人

本说明书第二章“联名持有人”一节中阐明，“任何份额不得有超过四人登记为联名持有人。受托

人及管理人可要求联名持有份额之任何赎回要求或其他指示文件必须由所有已登记之联名持有人签

署或可依赖任何一位已登记联名持有人所签署或以其他方式发出之任何赎回要求或其他指示文件而

行事。”但该等规则不适用于内地投资者。

#此网页未经香港证监会审阅。

根据内地基金的惯例，本基金在内地的销售不适用联名持有人安排。

(十三)份额之转让及份额之非交易过户

本说明书第二章“份额之转让及份额之非交易过户”一节中阐明份额转让及份额非交易过户的程序

和费用以及相应的后果，但该节不适用于内地投资者。

目前，本基金在内地的销售不适用份额转让规则。关于本基金在内地的份额非交易过户规则，请参

见本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭示–(六)适用于内地投资者的交易及结算程序–

6.本基金申购、赎回与转换的规则–(11)基金份额的非交易过户”。

(十四)通告及份额持有人大会

本说明书第二章“通告及份额持有人大会”一节中简单阐述了适用于名义持有人层面的份额持有人

大会的通知方式、法定人数、召开流程、投票表决机制，并不适用于内地投资者层面。

对于内地投资者层面而言，本章“三、基金当事人的权利和义务，份额持有人大会程序及规则，基

金终止的事由及程序，争议解决方式–(二)份额持有人大会的程序及规则”一节中除了第1点根据

中国证监会要求及内地基金披露惯例更为详细地介绍了份额持有人会议的召开流程及表决方式，同

时第2点对于内地投资者如何通过名义持有人参与份额持有人大会进行了详细的阐述。

(十五)投诉及查询之处理

本说明书第二章“投诉及查询之处理”一节，列明了投资者对基金的查询和投诉可联络摩根基金（亚

洲）有限公司及其联系方式，并明确了“摩根基金（亚洲）有限公司将在一般情况下尽量于收到查

询及投诉的五个营业日内向有关投资者确认已接收其查询及投诉”，但该节并不适用于内地投资者。

就内地投资者的查询及投诉而言，本章“一、香港互认基金的特别说明和风险揭示–(九)内地投资

者查询及投诉的渠道”一节，明确了内地投资者的查询及投诉由内地代理人或内地销售机构处理，

并列明了内地代理人的联系方式。本节同时明确了内地代理人或内地销售机构将在合理时间内尽快

向有关投资者确认已接收其查询及投诉。

(十六)“税务附注”中“份额持有人的税务”一节

本说明书第二章第B节“税务附注”中“(iii)份额持有人的税务”小节简单总结了香港、毛里求斯、

台湾及美国的份额持有人因投资于本基金而可能面临的税务义务／责任。

该等内容不适用于内地投资者。就内地投资者的税务处理，请参见本章“一、香港互认基金的特别

说明和风险揭示–(四)相关税收安排”一节。

第二章本基金的基本规定

摩根基金（亚洲）有限公司对有关其管理的本基金之本基金说明书所载资料于刊发之日之准确性承担全部责任，

并在作出一切合理查询后确认，据其深知及确信，于本基金说明书刊发日期，并无遗漏任何可能导致该等资料

具误导成份的事实。

销售限制

一般资料：有关方面并无办理任何手续，以便获准在香港及若干其他司法管辖区以外任何必须办理有关手续之

司法管辖区发售本基金之份额或派发本基金说明书。详情请联络本基金的管理人。故此，若在任何司法管辖区

内提呈发售建议或招揽属不获认可或向任何人士提呈发售建议或招揽即属违法者，则本基金说明书均不得构成

有关发售建议或招揽。

美国：本基金并未根据美国（“美国”）《证券法》(Securities Act)（经修订）（“该法令”）或在美国任何

司法管辖区所制定法律之任何类似或相近条文注册。份额不可向任何美国人士(US person)发售或销售，获管

理人绝对酌情给予之豁免则除外。就此而言，美国人士是指具有按照该法令，或按照美国商品期货交易委员会

在其关于遵守若干掉期规例（经修订）的说明指引及政策声明内设立之指引，或按照以下列明之《美国国内税

收法》（“IRC”），或按照美国联邦所得税法（根据下文第1至4段所述），或具有若干美国拥有人的非美

国实体（根据下文第 5段所述）给予美国人士的定义之人士：

1.就美国联邦所得税而言，指属于美国公民或者居住于美国之外国人的个人。一般来说，就此而言，

“居住于美国之外国人”的定义包括以下任何个人：(i)持有美国公民及移民局(US Citizenship and

Immigration Services)发出的外国人登记卡（“绿卡”）或(ii)通过“实质居留”测试。要通过“实质

居留”测试，一般就任何历年而言：(i)个人须于该年度内在美国居留最少31日及(ii)该个人于该年度内

在美国居留的日数，加上上一年度内在美国居留的日数的三分之一，再加上再前一年度内在美国居留的

日数的六分之一后三者的总和，须相等于或超过 183日；

2.企业、作为企业应课税的实体，或在美国或美国的任何州或政治分区（包括哥伦比亚特区）设立或组成

或根据当地法律设立或组成的合伙企业（根据财政部规例不被视为美国人士的合伙企业除外）；

3.不论收入来源但收入须缴纳美国联邦所得税的遗产；

4.美国境内法院能对其行政行使主要监管及一名或以上美国人士有权控制其绝大部分决定的信托，或于

1996年 8月 20日已经存在而于 1996年 8月 19日被视为国内信托的若干选定信托；或

5.拥有一个或多个“控权人士”的属持有被动收入之非美国非金融机构（“被动NFFE”）（符合美国与

任何其他司法管辖区可能订立与 IRC 第 1471 至 1474 节所载之《海外账户税收合规法》（“FATCA”）有

关之任何跨政府协议（“IGA”）之定义）为美国人士（如上文第 1 段所述）。一般而言，被动 NFFE是

不属“公开交易企业”，亦不属“主动 NFFE”（符合适当 IGA 之定义）的非美国及非金融机构实体。

英国：由于本基金为不受规管集合投资计划，其推广受2000年金融服务及市场法第 238及第 240条所限制，

故此，本基金说明书不得于英国全面派发、从英国全面派发或全面派发到英国。当本基金说明书于英国全面派

发、从英国全面派发或全面派发到英国时，仅拟派发予投资专业人士、高资产公司、合伙商号、协会或信托，

及上述任何一方的投资人员（各自符合2000年金融服务及市场法（金融推广）2005年法令的定义）、于欧

洲经济区以外以电子形式接收本基金说明书的人士、于英国以外以非电子形式接收本基金说明书的人士，及可

合法向其传达本基金说明书的任何其他人士。并无其他人士可按照本基金说明书行事或依赖本基金说明书。于

英国派发本基金说明书、从英国派发本基金说明书或派发本基金说明书到英国的人士，必须在合法的情况下如

此行事。

新加坡：本基金可被纳入新加坡金融管理局根据新加坡法例第289章《证券及期货事务法》（“证券法”）第

305条于新加坡进行受限发售而维持的受限制计划（“受限制基金”）名单，而此受限制基金名单可于新加坡

金融管理局的网页https://eservices.mas.gov.sg/cisnetportal/jsp/list.jsp取得。

受限制基金的份额是“规定的资本市场产品以外的资本市场产品”（定义见《2018年证券及期货（资本市场产

品）规例》）及指定投资产品（定义见新加坡金融管理局通知SFA 04-N12：有关销售投资产品的通知及新加坡

金融管理局通知FAA-N16：有关推荐投资产品的通知）。

本基金并无获得新加坡金融管理局批准或认可，亦不得向新加坡零售公众人士发售本基金的份额。发售本基金

的份额需根据及倚赖证券法第304条及／或305条进行。

本基金说明书及任何其他有关此项受限制提呈发售或销售本基金所发行的文件或材料并非证券法所界定的章

程，亦并未向新加坡金融管理局注册为章程。就此，证券法下有关章程内容的法定责任并不适用。投资者应先

审阅本基金说明书，再仔细考虑该项投资是否适合投资者。

除(a)根据证券法第 304条向机构投资者（定义见证券法第4A条，“新加披机构投资者”）；(b)遵照证券法

第 305条所订条件而向证券法第 305(1)条所指有关人士或第 305(2)条所指任何人士（各称为“有关投资者”）；

或(c)遵照证券法任何其他适用条文的条件而向该等条件所指其他人士进行者外，不得直接或间接向新加坡人

士传播或分发本基金说明书及任何其他有关提呈发售或销售，或邀请申购或购买本基金的文件或材料或根据本

基金说明书提呈发售或销售，或邀请申购或购买份额。

如份额最初是由:

(a)新加坡机构投资者根据证券法第304条申购或购买，则份额随后只可转让予另一名新加坡机构投资者;

及

(b)有关投资者根据证券法第305条申购或购买，则份额随后只可转让予新加坡机构投资者或另一名有关投

资者。

此外，以下有关人士（定义见证券法第305(5)条）如根据证券法第 305条申购或购买受限制基金的份额：

(i)其唯一业务为持有投资项目，且全部股本乃由一名或多名身为认可投资者的个人拥有的法团（本身并非

认可投资者（按证券法第 4A 条所界定））；或

(ii)其唯一目的为持有投资项目，且每名信托受益人均为个人认可投资者的信托（其受托人并非认可投资

者），该法团的证券（按证券法第2(1)条所界定）或该等受益人于信托之权利及权益（不论如何描述）

不得在该法团或该信托已根据证券法第 305条提出要约购入份额之日期后六个月内转让，下列情况除外：

(1)向新加坡机构投资者或向证券法第305(5)条所界定之有关人士，或向来自证券法第275(1A)条或第

305A(3)(i)(B)条所述之要约之任何人士转让；

(2)并无或并不会为转让支付代价；

(3)转让乃因法律的施行而进行；

(4)于证券法第 305A(5)条所列明；或

(5)《新加坡2005年证券及期货（投资要约）（集合投资计划）规例》第 36A条所列明。

新加坡投资者应注意，如欲索取本基金过往表现的资料及年度报告副本，应与有关分销商联络索取该等资料。

毛里求斯：本基金说明书不可于毛里求斯派发，亦不得向毛里求斯之居民提呈发售或转让份额，除非取得毛里

求斯金融服务委员会（“毛里求斯金融服务委员会”）之批准。

英属维京群岛：本基金、本基金说明书及谨此提呈发售的份额并未，亦不会根据英属维京群岛法律及法规被认

可或注册。除非本基金、本基金说明书及份额不需英属维京群岛之主管机构认可或与之注册，否则份额不可在

英属维京群岛提呈发售或销售。

澳洲：此乃申请本基金之权益的要约，并由摩根基金（亚洲）有限公司（“JPMFAL”）代表本基金作出。根

据澳洲证监会Class Order 03/1103，就JPMFAL于澳洲提供金融服务而言，JPMFAL获豁免遵守《2001年公

司法（联邦法案）》（公司法）下持有澳洲金融服务牌照的规定。JPMFAL根据香港法律获证券及期货事务监

察委员会（“香港证监会”）规管，而有关法律与澳洲法律不同。JPMFAL对在澳洲派发的本基金说明书所载

的资料负责。

本基金的配售代理人是JPMorgan Asset Management (Australia) Ltd （“JPMAM (Aus)”）。JPMAM (Aus)

持有澳洲金融服务牌照，号码为376919。

本基金说明书并非符合《2001年公司法（联邦法案）》（公司法）所定义的披露文件或产品披露声明。本基

金说明书所作披露之水平可能不及该等文件所披露者，且并未及毋须向澳洲证券及投资事务监察委员会（“澳

洲证监会”）呈报。投资于本基金涉及重大风险，其中包括延迟还款，以及损失收益及所投资的资本。请参阅

本基金说明书“风险”一节，了解有关该等风险的进一步资料。

本基金及JPMFAL或其各自之董事、雇员、代理人、高级职员或顾问（“特定人士”）概不就投资于本基金向

任何人士承担责任，亦不保证本基金之表现或将达到任何投资目标、偿还资本或任何特定回报率。投资于本基

金并非向特定人士作出存款，亦非特定人士的债务承担，且概不获特定人士担保。过往表现并非未来表现的指

标。

提呈发售及发行本基金的权益须受本基金说明书所载条款及条件规限。

JPMFAL已采取所有合理审慎措施确保本基金说明书所载资料于截至本基金说明书日期（或本文所载有关其他

日期）均属准确。在任何情况下，派发本基金说明书（无论何时派发）均不应构成本基金的事务自有关日期起

并无发生变动的推断。

特定人士对本基金说明书所载资料的准确性或完整性概不作出任何陈述。特定人士对本基金的任何投资者或任

何其他人士或实体就以任何方式因本基金说明书（包括但不限于资料的准确性或完整性、任何错误或遗漏或任

何特定人士就本基金说明书作出的任何其他书面或口头通讯）而蒙受或招致的任何损失或损害概不承担责任。

并非投资或税务意见

本基金说明书仅供参阅，不拟作为且并不构成JPMFAL或任何其他特定人士就投资于本基金所作推介，亦不构

成投资于本基金的任何投资决定之基础。本基金说明书内之资料仅为一般资料，并未计及任何人士的投资目标、

财务及／或税务状况或需要，且可能并未包含潜在投资者作出投资决定所需的所有资料。

因此，各潜在投资者于投资本基金前应自行就投资展开调查及分析（包括但不限于考虑及审阅本基金说明书所

述文件）并在计及潜在投资者的目标、财务状况及需要后考虑投资是否适当。敬请各潜在投资者在就本基金作

出任何决定前，寻求独立法律意见、财务及税务意见。

派发

本基金说明书所述发售仅向作为公司法界定的“零售客户”的澳洲居民作出。本基金说明书不应构成在根据本

基金说明书发售权益属违法的任何司法管辖区发售权益，或向根据本基金说明书发售权益属违法的任何人士发

售权益。所发售的权益并未经澳洲证监会批准或否决，澳洲证监会、香港证监会（本基金于香港的监管及监督

机关）或任何其他有关机关并未确认本基金说明书的准确性或充分性，香港证监会、澳洲证监会或任何其他有

关机关亦无意就此作出确认。所发售的权益将不会根据公司法在澳洲注册。任何权益在澳洲将不存在公开市场。

通过投资于本基金，各潜在投资者须准备承受本基金说明书所载投资于本基金的经济风险。潜在投资者应具备

财务实力及意愿接受投资于本基金所存在的常见风险（包括但不限于损失其全部投资或权益缺乏流动性的风

险）并应就是否适合投资于本基金的权益咨询其财务顾问。

隐私及反洗钱

隐私

配售代理人收集个人资料以处理潜在投资者的申请、管理其投资及遵守任何相关法律。倘若潜在投资者并未向

配售代理人提供其相关个人资料，配售代理人将无法开展上述工作。

隐私法律适用于配售代理人处理个人资料，其将根据其隐私政策收集、使用及披露个人资料，包括以下事项的

详情：

·配售代理人收集及持有个人资料的类型；

·配售代理人收集及持有个人资料的方式；

·配售代理人收集、持有、使用及披露个人资料的目的；

·获取配售代理人持有之关于投资者的个人资料的方式及寻求更改有关资料的方式（注意存在某些例外情

况）；

·就违反澳洲隐私原则(APP)或违反对配售代理人具有约束力的经注册APP守则（如有）投诉的方式，以

及配售代理人处理有关投诉的方式；及

·配售代理人是否有可能向海外接收者披露个人资料，及如属可能，有关接收者可能位于的国家（倘若列

明该等国家对其而言实际可行）。

配售代理人亦可能向本基金的提供服务机构，包括行政管理人、法律顾问、核数师及其关联法团（“提供服务

机构”）提供个人资料，此举可能要求将有关资料转交位于澳洲境外的实体，而该等实体所处地区的法律保障

水平可能不及澳洲法律所赋予者。配售代理人及提供服务机构可能使用所收集的有关该等投资者的个人资料向

其就其他产品作出通知。

配售代理人隐私政策载于其网站www.jpmorgan.com/au/am/，投资者亦可联络配售代理人免费索取。

税务

请注意，本基金说明书所载税务资料可能不适用于澳洲投资者。配售代理人并无提供任何税务或监管意见。配

售代理人、本基金或其各自之董事、雇员、代理人、高级职员或顾问并未且将不会就投资于本基金提供税务意

见。因此，各潜在投资者在就本基金作出任何决定前，须寻求独立税务意见。

查询

JPMAM (Aus)作为配售代理人将可就本基金说明书所载资料与潜在投资者进行讨论，并可在澳洲回答有关本基

金的问题，但须可取得回复所需资料或可在并无不合理行动或费用的情况下取得有关资料。

潜在投资者应向以下公司作出查询：

JPMorgan Asset Management (Australia) Limited

Level 31，101 Collins Street

Melbourne，VIC 3000

电话： 03 9633 4000

jpmorgan.funds.au@jpmorgan.com

本基金说明书须随附本基金最近期之年度报告，以及（如较后）最近期之半年度报告，方获认可在任何司法管

辖区派发。该等年度报告及半年度报告（取适用者）将构成本基金说明书之一部分。

份额将只根据本基金说明书、该等年度报告及该等半年度报告所载之资料发售。由任何交易商、销售员或其他

人士所提供之任何进一步资料或所作之陈述均须被视为未获授权，因此不得予以倚赖。在任何情况下，上述任

何文件之派发及任何份额之发售、发行或销售，并不构成一项表示任何有关文件所载资料于该文件刊发日期以

后任何时间均属正确之声明。

本基金说明书所提述之“澳元”及“AU$”之标志乃指澳洲货币，所提述之“中国人民币”及“RMB”之标志

乃指中华人民共和国货币，所提述之“美元”及“US$”之标志乃指美国货币，所提述之“港元”及“HK$”

之标志乃指中华人民共和国香港特别行政区（“香港”）之货币，所提述之“新加坡元”及“SG$”之标志乃

指新加坡货币。

除非在本基金说明书内另有规定，否则本基金的信托契约所界定的词汇在用于本基金说明书时应具有相同涵

义，而单数之词汇将被视为包括复数及反之亦然。

投资者如对本基金说明书之内容有任何疑问，应咨询投资者之股票经纪、银行经理、律师、会计师、税务顾问

或其他财务顾问。潜在投资者应仔细审阅本基金说明书之全部内容，亦应就以下事宜咨询其法律、税务及财务

顾问：(i)在其所属国家或地区内就申购、购买、持有、转换、赎回或出售本基金的份额的有关法律及监管规定；

(ii)在其所属国家或地区内就申购、购买、持有、转换、赎回或出售本基金的份额须遵从之任何外汇限制；(iii)

就申购、购买、持有、转换、赎回或出售本基金的份额所涉及之法律、税务、财务或其他后果；及(iv)该等活

动之任何其他后果。

第A节–摩根太平洋科技基金基金说明书

引言

摩根太平洋科技基金（“本基金”）为单位信托基金，根据订立于1997年8月14日的信托契约（经不时修订）

（“信托契约”）而成立，并受香港法律所管辖。

申购或购买本基金的份额的要约或邀请受证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）监管，及本基金被视

为已根据香港法例第571章《证券及期货条例》（“《证券及期货条例》”）第104条及《单位信托及互惠基

金守则》（“《证监会守则》”）获香港证监会认可为集体投资计划（内地称集合投资计划）。香港证监会的

认可并非对本基金作出推介或背书，亦不是对本基金的商业利弊或表现作出保证。香港证监会的认可并不表示

本基金适合所有投资者，或认同本基金适合任何个别投资者或任何类别的投资者。

基金名录

摩根基金（亚洲）有限公司为本基金的管理人，该公司乃根据香港法律注册成立为有限公司并受香港证监会监

管。本基金由摩根基金（亚洲）有限公司（“管理人”）管理，其为摩根大通集团公司的一部分。

本基金的日常投资管理已转授予摩根资产管理（亚太）有限公司（“投资管理人”），而投资管理人为于香港

注册成立的有限责任公司。

摩根基金（亚洲）有限公司作为管理人将从潜在投资者接收申购份额的申请、处理赎回要求及份额持有人的其

他查询，以及向该等份额持有人提供本基金的资料。

汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司（“HTHK”）担任本基金之受托人，该公司乃于香港注册成立及根据

香港之《受托人条例》注册的信托公司，其为汇丰控股有限公司的间接全资附属公司，而汇丰控股有限公

司乃于英格兰及威尔士注册成立的上市公司。汇丰集团已采纳遵循美国财政部外国资产管制局所颁布制裁

之政策。HTHK受强制性公积金计划管理局（地址：新界葵芳兴芳路 223 号新都会广场 1 座 36 楼，电话：

(852) 2918 0102 及传真：(852) 2259 8806）监管。

在信托契约之限制下，HTHK一般不会就本基金之投资表现造成之损失负责任。除有关管理人及／或其委托人

对本基金作出的投资决定之责任外，管理人将不会对本基金之投资表现造成之损失负责任。根据适用法律及

信托契约的条款，于本基金说明书内“基金名录”一节载列之各个机构其或其任何代理或受委托人（或，就

HTHK 而言，任何由 HTHK 委托之副托管人）没有就适用法律、或任何因欺诈或疏忽违反信托，而令份额持有

人招致任何损失的情况下，将不会对本基金或任何份额持有人承担任何损失、费用或损害。除管理人根据本基

金说明书发售份额外，“基金名录”一节载列之各个机构没有担当该等份额或相关投资之担保人或要约人。

HTHK没有责任或权力作出投资决定，或对本基金作出投资建议。如由美国人士进行则须受美国财政部海外资

产控制组（“OFAC”）发出制裁管制，HTHK不会参与有关交易及活动或任何以美元为单位的付款。汇丰集

团已采用一套监察由 OFAC 发出的制裁的方针。就其方针之一部分，HTHK或要求额外资料（如视作必须）。

HTHK（包括受委托人）不会对管理人就本基金之任何投资决定负责任。

HSBC Trustee (Cayman) Limited为本基金的基金注册登记机构，该公司乃于开曼群岛注册成立的有限责任公

司，其为汇丰控股有限公司的间接全资附属公司，而汇丰控股有限公司乃于英格兰及威尔士注册成立的上市公

司。

根据信托契约，受托人负责妥善保管本基金的资产。

基金注册登记机构及摩根基金（亚洲）有限公司已订立基金注册登记机构服务转授协议。据此，基金注册登记

机构已将作为本基金基金注册登记机构的职能转授予摩根基金（亚洲）有限公司。

摩根基金（亚洲）有限公司可不时酌情将与本基金有关的过户代理及行政管理职能外包，但须取得本基金受托

人的同意。

投资目标、政策及限制

投资目标及政策

本基金的投资政策为通过一个主要（即将其总资产净值至少70%）投资于太平洋地区（包括日本）科技公司（包

2括但不限于科技、媒体及通讯服务有关的公司）证券的投资组合，为投资者提供长远资本增值。

本基金可投资的公司市值不受任何限制。

本基金可通过“沪港通”及／或“深港通”最多投资其总资产净值的20%于合资格中国A股。

作为本基金投资流程的一部分，投资管理人纳入在财务上属于重大的环境、社会及治理因素。请参阅“投资目

标、政策及限制”一节内“纳入ESG”分节，以了解详情。

本基金亦可出于投资目的而投资于衍生工具，例如远期合约、期权、认股权证及期货。

当管理人认为情况合适时，本基金的投资目标、政策及投资限制及指引可以不时变更，但需要经受托人审查及

／或香港证监会批准（取适用者）。

纳入ESG

根据本基金的投资目标及政策，作为本基金投资流程的一部分，纳入环境、社会及治理（“ESG”）适用于本

基金。

纳入ESG指在投资分析及投资决策过程中系统性地纳入ESG考虑因素。作为其投资流程的一部分，投资管理

人试图评估在财务上属于重大的环境、社会及治理因素对本基金可能投资的范围内的许多发行人的影响。投资

管理人的评估是基于对不同行业的主要机遇与风险的分析，以就本基金投资于发行人识别在财务上属于重大的

事宜。该等评估可能并非具有最终决定性，本基金可购入及继续持有受到该等因素负面影响的发行人的证券，

而本基金亦可卖出或不投资于可能受到该等因素正面影响的发行人的证券。

特别是，纳入ESG并不改变本基金的投资目标、排除特定类型的行业或公司或限制本基金的可投资范围。本基

金并非为有意排除特定类型的公司或投资，或物色符合特定ESG目标的基金的投资者而设计。

此外，由于纳入ESG侧重于财务方面的重大性，并非所有ESG因素均与某项特定投资、资产类别或本基金有关。

就本基金纳入ESG取决于是否能够就本基金的投资范围取得充分的ESG资料。纳入ESG并不意味着本基金在

ESG产品须获得认可的任何司法管辖区作为一项ESG产品进行销售或获得认可。

货币对冲类别

货币对冲类别的投资者应参阅“份额类别”一节，了解有关货币对冲类别的目标、策略及风险的详情。

投资限制及指引

本基金可投资于任何人士可能投资的对象，但须受以下投资限制规限。以下投资限制及指引于截至紧接之前的

估值适用于本基金。

1.适用于本基金的投资限制

本基金不可取得或增持任何与实现本基金的投资目标不符或将导致以下情况的证券：

(a)本基金通过以下方式投资于任何单一实体或就任何单一实体承担的风险的总值（政府证券及其他公

共证券除外）超过本基金总资产净值的10%：

(i)对该实体发行的证券作出投资；

(ii)通过金融衍生工具的相关资产就该实体承担的风险；及

(iii)因与该实体就场外金融衍生工具进行交易而产生的对手方净敞口。

2 证券通常指股票、存托凭证等权益类投资工具。

为免生疑问，本“投资限制及指引”分节的第1(a)、1(b)及3.4(c)分段所列明关于对手方的规限及

限制将不适用于符合以下描述的金融衍生工具：

(A)其交易是在某家由结算所担当中央对手方的交易所上进行；及

(B)其金融衍生工具头寸每日以市价进行估值，并至少须每日按规定补足保证金。

本1(a)分段下的规定亦将适用于本“投资限制及指引”分节第5(e)及(j)分段所述的情况。

(b)除本“投资限制及指引”分节第1(a)及3.4(c)分段另有规定外，本基金通过以下方式投资于同一个

集团内的实体或就同一个集团内的实体承担的风险的总值超过本基金总资产净值的20%：

(i)对该等实体发行的证券作出投资；

(ii)通过金融衍生工具的相关资产就该等实体承担的风险；及

(iii)因与该等实体就场外金融衍生工具进行交易而产生的对手方净敞口。

就本“投资限制及指引”分节第1(b)及1(c)分段而言，“同一个集团内的实体”是指为按照国际

认可会计准则编制合并财务报表而被纳入同一集团内的实体。本第1(b)分段下的规定亦将适用于本

“投资限制及指引”分节第5(e)及(j)分段所述的情况。

(c)本基金将现金存放于同一个集团内的实体（一个或多个），而该等现金存款的价值超过本基金总资

产净值的20%，但在下列情况下可超过该20%的上限：

(i)在本基金发行前及其发行后认购款项全额投资前的一段合理期间内所持有的现金；或

(ii)在本基金合并或终止前将投资项目变现所得的现金，而在此情况下将现金存款存放在多个金融

机构将不符合投资者的最佳利益；或

(iii)申购所收取且有待投资的现金款项及为支付赎回款项及履行其他付款责任而持有的现金，而将

现金存款存放在多个金融机构会对本基金造成沉重的负担，并且该现金存款的安排不会影响投

资者的权益。

就本1(c)分段而言，“现金存款”泛指可应要求随时偿还或本基金有权提取，且与提供财产或服务

无关的存款。

(d)本基金所持的任何普通股超过由任何单一实体发行的任何普通股的10%。

(e)本基金所投资的并非在证券市场上市、挂牌或交易的证券及其他金融产品或工具的价值超过本基金

总资产净值的15%。

(f)本基金持有同一发行类别的政府证券及其他公共证券的总价值超过本基金总资产净值的30%（但本

基金可将其全部资产投资于最少6种不同发行类别的政府证券及其他公共证券）。为免生疑问，如

果政府证券及其他公共证券以不同条件发行（例如还款日期、利率、保证人身份或其他条件有所不

同），则即使该等政府证券及其他公共证券由同一人发行，仍会被视为不同的发行类别。

(g)(i)本基金所投资的其他集合投资计划（即“相关计划”）并非合资格计划（“合资格计划”的名单

由香港证监会不时确定）且未经香港证监会认可，而本基金于该等相关计划所投资的份额或股份的

价值超过其总资产净值的10%；及

(ii)本基金所投资的每一相关计划为合资格计划（“合资格计划”的名单由香港证监会不时确定）

或经香港证监会认可的计划，而本基金于该等每一相关计划所投资的份额或股份的价值超过其总资

产净值的30%，除非相关计划经香港证监会认可，且相关计划的名称及主要投资详情已于本基金的

销售文件内披露，

但是：

(A)不得投资于任何以主要投资于《证监会守则》第7章所禁止的任何投资项目作为其投资目标的