基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告出具日期：2022 年 2 月 21 日 报告送出日期：2022 年 3 月 7 日 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 2 页 共 7 页 一、 重要提示 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019年2月28日中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】279号文注册。《民生加银添鑫纯债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）于2019年8月14日生效，基 金管理人为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 依据《基金合同》“第五部分 基金备案”中约定：“《基金合同》生效后，连续20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，则直接终止《基金合同》并进入基金财产清 算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。 ”同时，《基金合同》 “第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算” 的“二、《基金合同》的终止事由”中的约定“有下列情形之一的，《基金 合同》应当终止：……3、本基金《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的……” 截至2022年2月17日日终，本基金已连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形， 因此，基金管理人决定终止《基金合同》并进行基金财产的清算，无需召开基金份额持有人大会 审议，基金管理人在规定媒介发布了相关公告，详见基金管理人于2022年1月22日、1月28日和2 月11日在《证券日报》、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及基金管理人 官方网站（www.msjyfund.com.cn）发布的《关于民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金可能触发 基金合同终止情形的提示性公告》，以及2022年2月18日发布的 《关于民生加银添鑫纯债债券型证 券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。 本基金以2022年2月17日为最后运作日，自2022年2月18日（最后运作日的次日）进入清算程 序。本基金清算期为2022年2月18日至2022年2月21日，由本基金管理人民生加银基金管理有限公 司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海 市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、 基金概况 基金名称 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金 基金简称 民生加银添鑫纯债债券 基金主代码 007102 基金运作方式 契约型开放式 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 3 页 共 7 页 基金合同生效日 2019 年 8 月 14 日 2022 年 2 月 17 日日终基 金份额总额 4,578,860.68 份 投资目标 本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，通过积极主动 的投资管理，力争使基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资 收益。 投资策略 本基金在充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性及严格控制 风险的前提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因 素，持续研究债券市场运行状况、研判市场风险，制定债券投资策 略，挖掘价值被低估的标的券种，力争实现超越业绩基准的投资收 益。 业绩比较基准 中国债券综合指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型 基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属基金类别的基金简称 民生加银添鑫纯债债券 A 民生加银添鑫纯债债券 C 下属基金类别的交易代码 007102 007103 2022 年 2 月 17 日日终下 属基金类别的份额总额 3,384,628.76 份 1,194,231.92 份 三、 基金运作情况概述 1、 基本情况 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019 年 2 月 28 日中国证监 会证监许可[2019]279 号文《关于准予民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金募集的批复》 注册募 集。本基金由民生加银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则 和《基金合同》发售，《基金合同》于 2019 年 8 月 14 日生效。本基金运作方式为契约型开放式， 存续期限不定，首次设立募集规模为 1,159,484,786.30 份，其中民生加银添鑫纯债债券 A 基金份 额为 746,921,117.28 份，民生加银添鑫纯债债券 C 基金份额为 412,563,669.02 份。本基金的基金 管理人为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国 工商银行”）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《基金合同》和截至报告期末最新 公告的《民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金更新招募说明书》的有关规定，本基金的投资范 围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、 中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府 债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 4 页 共 7 页 工具、现金等金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（可 分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，持有的现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。前述现金资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为中国债券综合指数收益率。 2、 清算原因 根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，则直接终止《基金合同》并进入基金财产 清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。”同时， 《基金合同》“第十九部分 基金合同的变 更、终止与基金财产的清算”的“二、《基金合同》的终止事由”中的约定“有下列情形之一的，《基 金合同》应当终止：……3、本基金《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人 数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的……”截至 2022 年 2 月 17 日日终，本基 金已连续 60 个工作日出现基金资产净值低于人民币 5,000 万元的情形，因此，基金管理人决定终 止《基金合同》并进行基金财产的清算，无需召开基金份额持有人大会。详见《关于民生加银添 鑫纯债债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。 3、 清算起始日 根据基金管理人于 2022 年 2 月 18 日刊登的《关于民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金基 金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金于 2022 年 2 月 17 日日终终止运作，于 2022 年 2 月 18 日进入清算程序并于 2022 年 2 月 21 日结束清算，故本基金清算起始日为 2022 年 2 月 18 日，清算期间为自 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）至 2022 年 2 月 21 日（清算结束日）止期间。 四、 财务会计报告 基金最后运作日资产负债表（已经审计） 会计主体：民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金 报告截止日：2022 年 2 月 17 日 单位：人民币元 2022 年 2 月 17 日 （最后运作日） 资产： 银行存款 727,764.79 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 5 页 共 7 页 结算备付金 47,706.80 存出保证金 9,422.51 应收证券清算款 3,965,474.94 资产合计 4,750,369.04 负债： 应付赎回款 802,596.66 应付管理人报酬 1,146.13 应付托管费 229.22 应付销售服务费 245.56 其他负债 160,041.81 负债合计 964,259.38 所有者权益： 实收基金 4,578,860.68 未分配利润 -792,751.02 所有者权益合计 3,786,109.66 负债与持有人权益总计 4,750,369.04 注 1：于最后运作日 2022 年 2 月 17 日，民生加银添鑫纯债债券 A 基金份额为 3,384,628.76 份， 基金份额净值人民币 0.8290 元，基金资产净值为 2,805,696.10 元；民生加银添鑫纯债债券 C 基金 份额为 1,194,231.92 份，基金份额净值人民币 0.8210 元，基金资产净值为 980,413.56 元。 注 2：本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业 务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回 金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非流动的划分。由于报告 性质所致，本清算报表只列示最后运作日 2022 年 2 月 17 日的资产负债表，不列示比较数据。 五、 清算情况 本基金的资产、负债及于清算期间的具体清算情况如下： 1、 清算费用 按照《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用 是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小 组优先从基金财产中支付。 2、 资产处置情况 （1）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）银行存款为人民币 727,764.79 元，其中人民 币 727,405.79 元是存储于基金托管人中国工商银行的活期银行存款，人民币 359.00 元为应计利息。 （2）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）结算备付金为人民币 47,706.80 元，截至 2022 年 2 月 21 日（清算结束日）结算备付金为人民币 47,715.32 元。 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 6 页 共 7 页 （3）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）存出保证金账面价值为人民币 9,422.51 元， 截至 2022 年 2 月 21 日（清算结束日）存出保证金为人民币 9,424.19 元。 （4）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）应收证券清算款账面价值为人民币 3,965,474.94 元。该款项已于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）收讫。 3、 负债清偿情况 （1）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）应付赎回款为人民币 802,596.66 元。该款项 已于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）支付。 （2）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）应付管理人报酬账面价值为人民币 1,146.13 元。该款项已于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）支付。 （3）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）应付托管费为人民币 229.22 元。该款项已 于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）支付。 （4）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）应付销售服务费为人民币 245.56 元。该款 项已于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）支付。 （5）本基金于 2022 年 2 月 17 日（最后运作日）其他负债为人民币 160,041.81 元，为预提的 审计费、信息披露费用和应付补差费。其中，审计费为人民币 40,000.00 元，该款项将于收到审计 所付费通知书后支付；信息披露费为人民币 120,000.00 元，截至 2022 年 2 月 21 日（清算结束日） 该款项尚未支付；应付补差费为人民币 41.81 元，该款项已于 2022 年 2 月 18 日（清算起始日） 支付。截至 2022 年 2 月 21 日（清算结束日）其他负债为人民币 160,000.00 元。 4、 清算期间的清算损益情况及剩余财产分配情况 单位：人民币元 一、2022 年 2 月 17 日（最后运作日）基金净资产 3,786,109.66 加：清算期间收益（损失以“-”填列）： 利息收入（注） 160.30 减：基金净赎回金额（于清算期间确认的最后运作日赎回申请） 117,062.32 二、2022 年 2 月 21 日（清算结束日）基金净资产 3,669,207.64 注：利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2022 年 2 月 18 日（清算起始日）至 2022 年 2 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告 第 7 页 共 7 页 月 21 日（清算结束日）止期间的银行存款利息收入、结算备付金利息收入及存出保证金利息收入。 资产处置及负债清偿后，于 2022 年 2 月 21 日（清算结束日）本基金剩余净资产为人民币 3,669,207.64 元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后 的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 2022 年 2 月 22 日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金和存出保证金产生的利息 亦属基金份额持有人所有。 六、 备查文件 1、备查文件目录 （1）民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算财务报表及审计报告 （2）关于《民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金清算报告》的法律意见 2、存放地点 基金管理人的办公场所 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅 民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金基金财产清算小组 2022 年 2 月 21 日